MỤC LỤC

Trang

LỜI NÓI ĐẦU

1

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

3

1.1. Khái quát về Công ty chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán

3

1.1.1.1. Khái niệm 3

1.1.1.2. Đặc điểm 3

1.1.1.3. Mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán 6

1.1.2. Vai trò của Công ty chứng khoán 8

1.1.2.1. Đối với thị trường chứng khoán 9

1.1.2.2. Đối với nhà đầu tư 9

1.1.2.3. Đối với các tổ chức phát hành 9

1.1.2.4. Đối với các cơ quan quản lý thị trường 10

1.1.3. Các nghiệp vụ cơ bản của Công ty chứng khoán 10

1.1.3.1. Môi giới chứng khoán 10

1.1.3.2. Tự doanh chứng khoán 10

1.1.3.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán 12

1.1.3.4. Hoạt động tư vấn TCDN và đầu tư chứng khoán 14

1.1.3.5. Các hoạt động phụ trợ 16

1.2. Hoạt động tư vấn TCDN của Công ty chứng khoán 17

1.2.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán

17

1.2.1.1. Khái niệm 17

1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN 22

1.2.2. Vai trò của hoạt động tư vấn TCDN 23

1.2.3. Quy trình của hoạt động tư vấn TCDN 24

1.2.4. Phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty chứng khoán

25

1.2.4.1. Khái niệm 25

1.2.4.2. Các chỉ tiêu đánh giá 26

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán 26

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG (TSC)

31

2.1. Khái quát về TSC

31

2.1.1. Sơ lược quá trình hình thành và phát triển

32

2.1.2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự

34

2.1.3. Các sản phẩm dịch vụ của TSC

40

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của TSC

40

2.1.4.1. Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam

40

2.1.5.2. Kết quả kinh doanh chủ yếu của TSC

41

2.2. Thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

43

2.3. Đánh giá thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

49

2.3.1. Kết quả

49

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân

50

2.3.2.1. Hạn chế

50

2.3.2.2. Nguyên nhân

52

2.3.2.2.1. Nguyên nhân chủ quan 52

2.3.2.2.2. Nguyên nhân khách quan 53

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TCDN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG

55

3.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2020

55

3.2. Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

57

3.2.1. Mục tiêu phát triển

57

3.2.2. Chiến lược phát triển

58

3.3. Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

59

3.3.1. Nâng cao chất lượng tư vấn 59

3.3.2. Phát triển đồng bộ các hoạt động của TSC 59

3.3.3. Đào tạo nguồn nhân lực 60

3.3.4. Nâng cao quy mô vốn 61

3.3.5. Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện và hợp lý 61

3.3.6. Kế hoạch hoá hoạt động Marketting 62

3.3.7. Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất-kỹ thuật 63

3.3.8. Tận dụng mối quan hệ với MB 63

3.4. Kiến nghị

64

3.4.1. Chính phủ và các Bộ, Ngành liên quan 64

3.4.2. UBCKNN 66

3.4.3. Hiệp hội đầu tư chứng khoán 67

3.4.4. Sở GDCK Tp HCM và Trung tâm GDCK Hà Nội 68

KẾT LUẬN

70

TÀI LIỆU THAM KHẢO

72

MỤC LỤC 73