MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

3

1.1. Khái quát về Công ty chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán

3

1.1.1.1. Khái niệm 3

1.1.1.2. Đặc điểm 3

1.1.1.3. Mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán 6

1.1.2. Vai trò của Công ty chứng khoán 8

1.1.2.1. Đối với thị trường chứng khoán 9

1.1.2.2. Đối với nhà đầu tư 9

1.1.2.3. Đối với các tổ chức phát hành 10

1.1.2.4. Đối với các cơ quan quản lý thị trường 10

1.1.3. Các nghiệp vụ cơ bản của Công ty chứng khoán 10

1.1.3.1. Môi giới chứng khoán 10

1.1.3.2. Tự doanh chứng khoán 11

1.1.3.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán 12

1.1.3.4. Hoạt động tư vấn TCDN và đầu tư chứng khoán 14

1.1.3.5. Các hoạt động phụ trợ 16

1.2. Hoạt động tư vấn TCDN của Công ty chứng khoán 17

1.2.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán

17

1.2.1.1. Khái niệm 17

1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN 22

1.2.2. Vai trò của hoạt động tư vấn TCDN 22

1.2.3. Quy trình của hoạt động tư vấn TCDN 24

1.2.4. Phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty chứng khoán

25

1.2.4.1. Khái niệm 25

1.2.4.2. Các chỉ tiêu đánh giá 26

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán 26

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG (TSC)

31

2.1. Khái quát về TSC

31

2.1.1. Sơ lược quá trình hình thành và phát triển

32

2.1.2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự

34

2.1.3. Các sản phẩm dịch vụ của TSC

41

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của TSC

46

2.1.4.1. Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam

46

2.1.5.2. Kết quả kinh doanh chủ yếu của TSC

46

2.2. Thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

49

2.3. Đánh giá thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

55

2.3.1. Kết quả

55

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân

56

2.3.2.1. Hạn chế

56

2.3.2.2. Nguyên nhân

57

2.3.2.2.1. Nguyên nhân chủ quan 58

2.3.2.2.2. Nguyên nhân khách quan 59

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TCDN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG

61

3.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010

61

3.2. Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

63

3.2.1. Mục tiêu phát triển

63

3.2.2. Chiến lược phát triển

64

3.3. Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

65

3.3.1. Nâng cao chất lượng tư vấn 65

3.3.2. Phát triển đồng bộ các hoạt động của TSC 65

3.3.3. Đào tạo nguồn nhân lực 66

3.3.4. Nâng cao quy mô vốn 67

3.3.5. Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện và hợp lý 67

3.3.6. Kế hoạch hoá hoạt động Marketting 67

3.3.7. Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất-kỹ thuật 70

3.3.8. Tận dụng mối quan hệ với MB 70

3.4. Kiến nghị

71

3.4.1. Chính phủ và các Bộ, Ngành liên quan 71

3.4.2. UBCKNN 72

3.4.3. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán 73

3.4.4. Sở GDCK Tp HCM và Trung tâm GDCK Hà Nội 74

KẾT LUẬN

TÀI LIỆU THAm KHẢO