MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

DANH BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ( CTCK) 3

1.1.1. Khái niệm về công ty chứng khoán 3

1.1.2. Các loại hình tổ chức của CTCK 4

1.1.3. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK 4

1.1.4. Nguyên tắc hoạt động của CTCK 5

1.1.5. Cở cấu tổ chức của CTCK 7

1.1.6. Vai trò chức năng của CTCK 9

1.1.7. Các hoạt động nghiệp vụ chính của CTCK 10

1.1.8. Các hoạt động nghiệp vụ phụ trợ 13

1.2. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 14

1.2.1. Khái niệm hoạt động tư vấn cổ phần hoá 14

1.2.2.Nội dung tư vấn cổ phần hoá 18

1.2.3. Chỉ tiêuphản ánh sự phát triển hoạt động cổ phần hoa tại công ty chứng khoán 24

1.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 26

1.3.1. Nhân tố chủ quan 26

1.3.2. Nhân tố khách quan 28

CHƯNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HÓA TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 31

2.1. Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 31

2.1.1. Qúa trình hình thành và phát triển 32

2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của KLS 33

2.1.3. C ác nghiệp vụ chính của KLS 35

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của KLS 44

2.2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 51

2.2.1. CÁC BƯỚC TỔ CHỨC THỰC HIỆN TƯ VẤN CỔ PHẦN HÓA CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG 51

2.2.2. Thực tế hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long tại công ty Công Nghiệp và Thương Mại Sông Đà 53

2.2.3. Kể quả hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán Kim Long 61

2.3. ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KIM LONG TRONG LĨNH VỰC TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ 65

3.2.1. Kết quả đạt được 65

2.3.3. Những nguyên nhân và hạn chế trong hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán Kim Long 66

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CHO CÔNG TY CỔ PHẦN 70

CHỨNG KHOÁN KIM LONG 70

3.1. Định hướng phát triển 70

3.1.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam 70

3.1.2. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoá 72

3.1.3. Định hướng phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hóa của kls 76

3.2. Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 76

3.2.1. Thu hút , đào tạo , phát triển nguồn nhân lực. 76

3.2.3. Hoàn thiện quy trình tư vấn cổ phần hoá 77

3.2.4. Xây dựng quy trình hoạt động khoa học đảm bảo tính chính xác , đồng bộ và hiệu quả cao 79

3.2.5. Nâng cao n ăng lực tài chính đáp ứng khả nằng cạnh tranh 79

3.2.6. Xây dựng thương hiệu công ty 79

3.3. Kiến nghị đối với các cơ quan quản lý 80

3.3.1.. Hoàn thiện khung pháp lý : 81

3.3.2. Hoàn thiện cách thức xác định giá trị doanh nghiệp : 81

3.3.3. Nhà nước cần khuyến khích đi đôi với việc chỉ đạo quyết liệt các doanh nghiệp nhà nước làm ăn không hiệu quả: 81

3.3.4. Đơn giản hoá các thủ tục hành chính trong việc cổ phần hoá: 82

3.3.5. T ạo điều kiện khuyến khích sự phát triển hoạt động cổ phần hoá của các CTCK: 82

3.3.6. T ăng cường hợp tác với các tổ chức tài chính nước ngoài : 82

KẾT LUẬN. 83

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 84