MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 1

DANH MỤC BẢNG BIỂU 2

LỜI NÓI ĐẦU …3

CHƯƠNG 1: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 5

1.1. Khái quát về Công ty chứng khoán 5

1.1.1.Khái niệm và cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán 5

1.1.1.1.Khái niệm 5

1.1.1.2.Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán 6

1.1.2.Đặc điểm của Công ty chứng khoán 8

1.1.2.1. Công ty chứng khoán là trung gian tài chính trên Thị trường tài chính 8

1.1.2.2. Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh có điều kiện 10

1.1.2.3. Mô hình tổ chức: 12

1.1.2.4. Hoạt động của công ty chứng khoán phải theo nguyên tắc 12

1.1.2.5. Nhân sự tại Công ty chứng khoán 14

1.1.3. Các hoạt động cơ bản của Công ty chứng khoán 15

1.1.3.1.Môi giới chứng khoán 15

1.1.3.2.Tự doanh chứng khoán 16

1.1.3.3.Quản lý danh mục đầu tư 17

1.1.3.4.Bảo lãnh phát hành chứng khoán 18

1.1.3.5. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 19

1.1.3.6.Các hoạt động phụ trợ 20

1.2. Hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 21

1.2.1.Khái niệm 21

1.2.2.Đặc điểm và vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 22

1.2.2.1.Đặc điểm 22

1.2.2.2.Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 24

1.2.3.Quy trình của hoạt động môi giới chứng khoán 28

1.2.4.Các loại hình môi giới chứng khoán 31

1.2.4.1. Hoạt động môi giới trên sàn giao dịch 31

1.2.4.2. Hoạt động môi giới trên thị trường OTC 35

1.2.5.Phát triển hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 37

1.2.5.1. Chỉ tiêu định tính: 38

1.2.5.2. Các chỉ tiêu định lượng 38

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển của hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 40

1.3.1.Các nhân tố chủ quan 40

1.3.1.1. Chiến lược phát triển của Công ty: 40

1.3.1.2. Quy trình nghiệp vụ môi giới 41

1.3.1.3. Trình độ của đội ngũ nhân viên 41

1.3.1.4. Cơ sở vật chất, khoa học kỹ thuật 41

1.3.1.5. Biểu phí và dịch vụ cung cấp 42

1.3.1.6. Quy mô vốn 42

1.3.1.7. Sự phát triển của các hoạt động khác 43

1.3.1.8. Mô hình tổ chức và hoạt động của CTCK 43

1.3.1.9. Công tác kiểm tra, giám sát hoạt động 44

1.3.2. Các nhân tố khách quan 44

1.3.2.1. Sự phát triển và mức độ ổn định của nền kinh tế - chính trị 44

1.3.2.2. Sự phát triển của thị trường chứng khoán 45

1.3.2.3. Trình độ, sự hiểu biết về chứng khoán của công chúng đầu tư và tập quán sinh hoạt, kinh doanh của công chúng 45

1.3.2.4. Sự cạnh tranh của các công ty chứng khoán khác 46

1.3.2.5. Hoạt động của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán 46

1.3.2.6. Sự hỗ trợ của Nhà nước 47

1.3.2.7. Hệ thống pháp luật 47

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 48

2.1. Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 48

2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển 49

2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy hoạt động 50

2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức 50

2.1.2.2. Bộ máy hoạt động 52

2.1.3. Các sản phẩm dịch vụ của TSC 58

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của công ty 64

2.1.4.1. Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam 64

2.1.4.2. Kết quả hoạt động kinh doanh của TSC 66

2.1.4.3. Cơ cấu doanh thu của TSC 68

2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty cổ phàn chứng khoán Thăng Long 71

2.2.1. Giới thiệu về hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 71

2.2.2. Tổ chức khối môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 72

2.2.3. Quy trình hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 74

2.2.4. Hoạt động môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 80

2.2.4.1. Phương thức nhận lệnh 80

2.2.4.2. Hệ thống đại lý, văn phòng giao dịch 81

2.2.5. Kết quả hoạt động môi giới 81

2.3. Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 82

2.3.1. Những mặt được 82

2.3.2. Hạn chế 83

2.3.2.1. Hạn chế 83

2.3.2.2. Nguyên nhân 84

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 88

3.1. Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới 88

3.1.1. Mục tiêu phát triển của TTCK Việt Nam trong thời gian tới: 88

3.1.2. Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới 89

3.2. Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 91

3.2.1. Mục tiêu phát triển 91

3.2.2. Chiến lược phát triển 92

3.3. Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 92

3.3.1. Xây dựng quy trình hoạt động môi giới hoàn thiện 92

3.3.2. Nghiên cứu và cung cấp cho khách hàng những sản phẩm dịch vụ mới 95

3.3.3. Đào tạo nguồn nhân lực 96

3.3.4. Hiện đại hóa và đảm bảo sự hoạt động ổn định, chính xác của hệ thống phần mềm kỹ thuật 97

3.3.5. Kế hoạch hóa hoạt động Marketting, tiếp thị tới từng Nhà đầu tư 98

3.3.6. Đẩy mạnh việc thu hút các nhà đầu tư từ nước ngoài 99

3.3.7. Phát triển đồng bộ các hoạt động của TSC 100

3.3.8. Nâng cao quy mô vốn 101

3.3.9. Tận dụng mối quan hệ với Ngân hàng thương mại cổ phần quân đội 101

3.4. Kiến nghị 102

3.4.1. Đối với Ủy ban chứng khoán Nhà nước 102

3.4.1.1. Hoàn thiện hệ thống pháp luật 102

3.4.1.2. Xây dựng hệ thống đào tạo cho các nhân viên của Công ty chứng khoán và các Nhà đầu tư 102

3.4.1.3. Thực hiện viêc quản lý giám sát thị trường chứng khoán 103

3.3.2. Đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Quân đội 103

KẾT LUẬN 104

TÀI LIỆU THAM KHẢO 105