MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 3

1.1. CÁC HOẠT ĐỘNG CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1.1. Khái niệm, đặc điểm và vai trò của công ty chứng khoán 3

1.1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán 3

1.1.1.2. Đặc điểm của công ty chứng khoán 5

1.1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán 10

1.1.2. Các hoạt động của Công ty chứng khoán 12

1.1.2.1. Các hoạt động chính 12

1.1.2.1.1. Hoạt động môi giới chứng khoán 13

1.1.2.1.2. Hoạt động tự doanh 14

1.1.2.1.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành 17

1.1.2.1.3. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 18

1.1.2.1.4. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 19

1.1.2.2. Các hoạt động phụ trợ 21

1.1.2.2.1. Lưu ký chứng khoán 21

1.1.2.2.2. Quản lý thu nhập của khách hàng: 21

1.1.2.2.3. Nghiệp vụ tín dụng 21

1.2. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 22

1.2.1. Khái niệm tư vấn đầu tư chứng khoán 22

1.2.1.1. Tổng quan về hoạt động tư vấn chứng khoán 22

1.2.1.2. Hoạt động tư vấn đầu tư 24

1.2.1.2.1. Tính cần thiết 24

1.2.1.2.2. Các hình thức tư vấn đầu tư 25

1.2.1.2.3. Nội dung của hoạt động tư vấn đầu tư 26

1.2.1.2.4. Quy trình của một hoạt động tư vấn 28

1.2.1.2.5. Phân tích lựa chọn cổ phiếu giúp khách hàngkhi tiến hành tư vấn đầu tư 29

1.2.1.2.6. Vai trò của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 34

1.2.1.2.7. Nguyên tắc trong hoạt động tư vấn đầu tư 35

1.2.1.2.8. Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tư vấn đầu tư 36

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 39

2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 39

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của Công ty 39

2.1.2. Cơ cấu tổ chức, nhân sự của Công ty 40

2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức 40

2.1.2.2. Nhân sự 49

2.1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động của Công ty 50

2.1.3.1. Nhân tố khách quan 50

2.1.3.1.1. Sự phát triển của thị trường chứng khoán 50

2.1.3.1.2. Môi trường kinh doanh 51

2.1.3.1.3. Các quy định, chính sách của Nhà nước và Cơ quan quản lý 52

2.1.3.1.4. Công chúng đầu tư 53

2.1.3.2. Các nhân tố chủ quan. 53

2.1.3.2.1. Nguồn vốn 53

2.1.3.2.2. Nhân sự 54

2.1.3.2.3. Chính sách, chế độ đối với nhân viên 54

2.1.4. Một số kết quả kinh doanh chủ yếu 55

2.1.4.1. Kết quả kinh doanh 55

2.1.4.2. Đánh giá kết quả hoạt động của Công ty 59

2.1.4.2.1. Điểm mạnh của Công ty 59

2.1.4.2.2. Khó khăn 60

2.2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 61

2.2.1. Các văn bản quy định hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương 61

2.2.2. Thực tế triển khai hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại Công ty 65

2.3. ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 67

2.3.1. Kết quả 67

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 71

2.3.2.1. Hạn chế 71

2.3.2.2. Nguyên nhân 75

2.3.2.2.1. Nguyên nhân chủ quan 75

2.3.2.2.2. Nguyên nhân khách quan 77

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN 81

ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 81

3.1. CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CỦA TTCK VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2120 81

3.2. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 81

3.3. CÁC GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 82

3.3.1. Nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn đầu tư. 83

3.3.2. Chính sách về nhân sự 84

3.3.3. Chiến lược khách hàng 85

3.3.4. Đẩy mạnh hoạt động marketing 88

3.4. KIẾN NGHỊ 89

3.4.1. Đối với Chính phủ và các Bộ, Ngành liên quan 89

3.4.1.1. Công tác tạo hàng hóa 89

3.4.1.2. Chính sách về thuế 90

3.4.1.3. Nhanh chóng hoàn thiện khuôn khổ pháp lý về TTCK Việt Nam theo xu hướng hội nhập quốc tế để thực sự tạo môi trường đầu tư thông thoáng và hấp dẫn, kích thích sự tham gia của các nhà đầu tư có tổ chức và các nhà đầu tư nước ngoài, làm nền tảng để thu hút công chúng đầu tư tham gia TTCK 90

3.4.2. Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 91

3.4.2.1. Tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý 91

3.4.2.2. Củng cố hệ thống đào tạo, cấp phép hành nghề tư vấn chứng khoán 92

3.4.2.3. Phổ biến kiến thức, nâng cao nhận thức cho công chúng đầu tư 93

3.4.2.4. Tăng cường công tác quản lý và giám sát các công ty chứng khoán 94

3.4.3. Đối với Hiệp hội chứng khoán 95

3.4.3.1. Thường xuyên thực hiện các cuộc nghiên cứu, khảo sát thị trường 95

3.4.3.2. Xây dựng và ban hành Bộ Đạo đức nghề nghiệp 96

KẾT LUẬN 99

DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 100