MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

NỘI DUNG 2

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2

1.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2

1.1.1. Khái niện về công ty chứng khoán 2

1.1.2. Phân loại Công ty chứng khoán 4

1.1.2.1. Theo hình thức kinh doanh 4

1.1.2.2. Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán 5

1.1.3. Các hoạt động cơ bản của Công ty chứng khoán 6

1.1.3.1. Các hoạt động chính 6

1.1.3.2. Các hoạt động phụ trợ 11

1.1.4. Vai trò của hoạt động tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán. 12

1.2. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 14

1.2.1. Khái niệm hoạt động tư vấn cổ phần hoá 14

1.2.1.1. Cổ phần hoá doanh nghiệp Nhà nước 14

1.2.1.2. Tư vấn cổ phần hoá doanh nghiệp Nhà nước của công ty chứng khoán 16

1.2.2. Tổ chức và quy trình tư vấn cổ phần hoá 17

1.2.3.Nội dung tư vấn cổ phần hoá 17

1.2.3.1. Tư vấn xây dựng lộ trình cổ phần hoá 17

1.2.3.2. Xác định giá trị doanh nghiệp 19

1.2.3.3. Xây dựng phương án cổ phần hoá. 20

1.2.3.4. Xây dựng phương án sắp xếp lao động 20

1.2.3.5. Tổ chức bán cổ phần lần đầu: 21

1.2.3.6. Tổ chức Đại hội đồng cổ đông 21

1.2.3.7. Tư vấn hậu cổ phần hoá: 22

1.2.4. Phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hoá của Công ty chứng khoán. 22

1.2.4.1. Khái niệm 22

1.2.4.2. Chỉ tiêu đánh giá sự phát triển của hoạt động tư vấn cổ phần hoá của Công ty chứng khoán 22

1.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 23

1.3.1. Nhân tố chủ quan 23

1.3.1.1. Số lượng, chất lượng, chính sách cán bộ 23

1.3.1.2. Các hoạt động khác của Công ty 24

1.3.1.3. Quan hệ của Công ty với các đối tác 24

1.3.2. Nhân tố khách quan 24

1.3.2.1. Môi trường pháp lý. 24

1.3.2.2. Cạnh tranh của các đối thủ trên thị trường 25

1.3.2.3. Sự phức tạp của quá trình cổ phần hoá 25

1.3.2.4. Sự phát triển của Thị trường chứng khoán 25

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 26

2.1. GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 26

2.1.1. Sơ lược quá trình hình thành và phát triển của Công ty Chứng khoán Phố Wall 26

2.1.2. Cơ cấu tổ chức, nhân sự của Công ty Chứng khoán Phố Wall 29

2.1.3. Kết quả kinh doanh chủ yếu của Công ty Chứng khoán Phố Wall 30

2.2.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL. 33

2.2.1. Các bước tổ chức công tác tư vấn cổ phần hoá của Công ty Chứng khoán Phố Wall 33

2.2.1.1. Tư vấn xây dựng lộ trình cổ phần hoá 34

2.2.1.2. Tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp 34

2.2.1.3. Tư vấn xây dựng phương án cổ phần hoá 34

2.2.1.4. Tư vấn đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng 34

2.2.1.5. Tư vấn hậu cổ phần hoá 35

2.2.2. Tư vấn cổ phần hoá cho Công ty nhiệt điện Phả Lại 35

2.3.ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 43

2.3.1. Kết quả đạt được của hoạt động tư vấn cổ phần hoá của Công ty Chứng khoán Phố Wall. 43

2.3.2. Những hạn chế trong quá trình hoạt động tư vấn cổ phần hoá của Công ty 44

2.3.3. Nguyên nhân 45

2.3.3.1. Nguyên nhân chủ quan 45

2.3.3.2. Nguyên nhân khách quan 46

CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 48

3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 48

3.1.1. Định hướng phát triển chung của Thị trường Chứng khoán Việt Nam. 48

3.1.2. Định hướng phát triển của Công ty Chứng khoán Phố Wall 49

3.1.3. Định hướng phát triển hoạt động tư vấn cổ phần hoá của Công ty. 51

3.2. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG. 51

3.2.1. Xây dựng chiến lược phát triển nguồn nhân lực 51

3.2.2. Hoàn thiện quy trình tư vấn cổ phần hoá 52

3.2.3. Nâng cao khả năng tìm kiếm khách hàng 53

3.2.4. Tạo mối quan hệ chặt chẽ giữa các hoạt động của công ty 54

3.2.5. Nâng cao năng lực tài chính của Công ty 54

3.3. KIẾN NGHỊ. 55

3.3.1. Kiến nghị đối với các cơ quan quản lý. 55

3.3.2. Kiến nghị đối với chính công ty 56

KẾT LUẬN 57

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 58