MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 51

1. Tính cấp thiết của đề tài 51

2. Mục tiêu nghiên cứu 52

3. Phương pháp nghiên cứu 52

4. Nội dung nghiên cứu 53

5. Phạm vi nghiên cứu 53

6. Kết cấu của đề tài 53

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÔNG TY TMCP ĐÔNG NAM Á (SASC). 1

1.1 Giới thiệu về quá trình hình thành và phát triển của công ty 1

1.1.1 Giới thiệu chung về công ty 1

1.1.1.1 Tổng quan về công ty 1

1.1.1.2 Sứ mệnh và tầm nhìn 1

1.1.1.3 Giá trị cốt lõi 1

1.1.1.4 Lĩnh vực hoạt động. 2

1.1.2. Quá trình hình thành công ty. 7

1.2. Cơ cấu bộ máy của công ty. 8

1.2.1. Cơ cấu bộ máy quản trị của công ty. 8

1.2.2. Mô tả cơ cấu tổ chức của công ty. 9

1.3. Kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty 10

1.3.1 Về mặt kinh tế. 10

1.3.2 Về mặt xã hội. 17

1.4. Đặc điểm kinh tế kỹ thuật ảnh hưởng đến hoạt động môi giới tại SACC. 17

1.4.1. Đặc điểm nhân lực 17

1.4.2. Đặc điểm cơ sở vật chất 18

1.4.3 Mô hình tổ chức của công ty chứng khóan SASC 18

1.4.4. Kiểm sóat nội bộ 18

1.4.5. Sự tăng trưởng của nền kinh tế 19

1.4.6. Sự phát triển của thị trường chứng khóan 19

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TMCP ĐÔNG NAM Á (SASC). 20

1. Khái quát hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SASC. 20

1.1. Khái quát hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SASC. 20

1.1.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 20

1.1.2 Các nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 20

1.1.2.1 Mở tài khoản và hướng dẫn giao dịch 20

1.1.2.2 Môi giới giao dịch chứng khóan niêm yết 21

1.1.2.3 Dịch vụ môi giới OTC 22

1.1.2.4 Quy trình của hoạt động môi giới 23

2 Kết quả hoạt động môi giới của công ty. 25

2.1 Số lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty: 25

2.2 Số lượng tài khoản mở tại công ty qua các năm so với toàn thị trường. 27

3 ĐÁNH GIÁ CHUNG Về HOạT ĐÔNG MÔI GIớI CHứNG KHOÁN TạI SASC. 30

3.1 Những lọai rủi ro trong họat động môi giới chứng khóan. 31

3.2 Cách thức để quản lý những rủi ro trên. 32

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP ĐỂ PHÁT TRIỂN VÀ HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TMCP ĐÔNG NAM Á TRONG 3 NĂM (2007-2009). 34

1.1 Phương hướng mục tiêu phát triển của công ty trong thời gian 2010. 34

1.1.1 Đánh giá những thành tựu đã đạt được và những hạn chế còn tồn tại trong hoạt động môi giới chứng khoán trong 3 năm 2007-2009 vừa qua. 34

1.1.1.1 Những thành tựu đã đạt được trong 3 năm 2007- 2009. 34

1.1.1.2 Những hạn chế của hoạt động môi giới tại công ty SASC trong 3 năm 2007-2009. 35

1.1.2 Định hướng về họat động môi giới trong thời gian tới 2015. 37

1.2. Sự cần thiết hoàn thiện và phát triển hoạt động môi giới tại công ty 37

1.3.Giải pháp để phát triển và hoàn thiện hoạt động môi giới tại công ty . 38

1.3.1 Mở rộng giao dịch qua mạng lưới Internet 38

1.3.2. Xây dựng mô hình hoạt động môi giới trên cơ sở mở rộng thêm một cấp bậc cho các nhà môi giới. 39

1.3.3. Thiết lập các phòng giao dịch , đại lý nhận lệnh trên cơ sở tận dụng lợi thế của chính ngân hàng mẹ. 39

1.3.4. Nâng cao hơn nữa chất lượng hoạt động của các dịch vụ hỗ trợ họat động môi giới chứng khóan. 40

1.3.5. Đào tạo nguồn nhân lực 40

1.3.6. Nâng cấp cơ sở hạ tầng 40

1.3.7. Xây dựng chính sách phí và lệ phí cho nhà đầu tư mang tính cạnh tranh lành mạnh. 41

1.3.8. Cải tiến hệ thống giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khóan 41

1.4 Một sô kiến nghị. 41

1.4.1 Kiến nghị với cơ quan quản lý. 41

1.4.1.1. Xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý 41

1.4.1.2. Có được chính sách ưu đãi cho hoạt động môi giới chứng khoán. 42

1.4.1.3. Tăng cường công tác tuyên truyền và quảng bá những kiến thức về chứng khoán 42

1.4.2. Kiến nghị với ngân hàng SeaBank. 42

1.4.3. Kiến nghị với chính công ty SASC. 43