MỤC LỤC

Trang

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 4

HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 4

1.1. Các vấn đề cơ bản về Công ty chứng khoán 4

1.1.1. Khái niệm, đặc điểm công ty chứng khoán. 4

1.1.2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 9

1.1.3.Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. 13

1.2. Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán. 17

1.2.1. Khái niệm môi giới chứng khoán 17

1.2.2. Hoạt động môi giới chứng khoán 20

1.2.2.1.Môi giới trên sàn giao dịch chứng khoán 20

1.2.2.2.Môi giới trên thị trường OTC 22

1.2.2.3.Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán 23

1.2.3. Các chỉ tiêu đánh giá mức độ phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. 25

1.2.3.1. Các chỉ tiêu định lượng 25

1.2.3.2. Các chỉ tiêu định tính 27

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 28

1.3.1. Các nhân tố chủ quan 28

1.3.2. Các nhân tố khách quan 31

CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA 35

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BIỂN VIỆT 35

2.1. Khái quát về công ty chứng khoán Biển Việt. 35

2.1.1. Sơ lược về quá trình phát triển 35

2.1.2. Các dịch vụ cung cấp 36

2.1.2.1. Về dịch vụ đầu tư 37

2.1.2.2.Về dịch vụ nghiên cứu phân tích 38

2.1.3. Cơ cấu tổ chức – nhân sự 38

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh chủ yếu 39

2.1.4.1. Hoạt động môi giới 42

2.1.4.2. Hoạt động tự doanh 42

2.1.4.3. Các hoạt động khác 45

2.2. Thực trạng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Biển Việt 45

2.2.1. Quy trình môi giới của công ty chứng khoán Biển Việt 45

2.2.1.1. Quy trình môi giới chứng khoán niêm yết tại Công ty chứng khoán Biển Việt. 47

Bước 3 : Duyệt lệnh 47

2.2.1.2. Quy trình môi giới chứng khoán chưa niêm yết tại Công ty chứng khoán Biển Việt. 48

2.2.2. Hoạt động môi giới tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 48

2.3. Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Biển Việt. 49

2.3.1. Kết quả 49

2.3.1.1. Doanh thu từ hoạt động môi giới 50

2.3.1.2. Tài khoản giao dịch chứng khoán 51

2.3.1.3. Tổng giá trị giao dịch của CTCK Biển Việt 52

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 54

2.3.2.1. Hạn chế 54

2.3.2.2. Nguyên nhân 56

CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BIỂN VIỆT 59

3.1. Định hướng phát triển của công ty chứng khoán Biển Việt 59

3.2. Giải pháp 60

3.2.1. Nâng cao chất lượng, đa dạng hóa các dịch vụ cung cấp. 60

3.2.2. Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực của công ty. 61

3.2.3. Xây dựng chính sách phí giao dịch hấp dẫn. 62

3.2.4. Tăng cường hoạt động marketing, tiếp thị, đẩy mạnh quảng bá hình ảnh công ty. 62

3.2.5. Hiện đại hóa cơ sở vật chất – kỹ thuật 63

3.2.6. Phát triển mạng lưới, mở rộng chi nhánh hoạt động. 64

3.3. Kiến nghị 64

3.3.1. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 64

3.3.2.1. Phát triển nguồn nhân lực cho công ty chứng khoán Biển Việt 66

3.3.2.2. Nâng cao cơ sở vật chất kỹ thuật, chất lượng hệ thống công nghệ phần mềm tại công ty chứng khoán Biển Việt. 66

3.3.2.3. Tăng quy mô vốn điều lệ cho công ty chứng khoán. 67

3.3.2.4. Đẩy nhanh kế hoạch phát triển thêm các chi nhánh cho Biển Việt trên địa bàn Hà nội và các tỉnh, thành phố khác. 67

KẾT LUẬN 68

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 70