Mục lục

Lời cảm ơn.

Lời mở đầu .1

CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN ..3

1.1. Công ty chứng khoán. 3

1.1.1. Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán. 3

1.1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán. 3

1.1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán. 3

1.1.2. Các mô hình tổ chức của công ty chứng khoán. 5

1.1.3. Vai trò và chức năng của công ty chứng khoán. 6

1.1.3.1. Chức năng cơ bản của công ty chứng khoán: 6

1.1.3.2. Vai trò của công ty chứng khoán: 7

1.1.4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. 9

1.1.4.1. Các nghiệp vụ chính: 10

1.1.4.2. Nghiệp vụ phụ trợ: 14

1.2. Nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán. 14

1.2.1. Bản chất, chức năng và vai trò nghiệp vụ môi giới. 14

1.2.1.1. Bản chất nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 15

1.2.1.2. Chức năng nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 15

1.2.1.3. Vai trò nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 15

1.2.2. Điều kiện thực hiện nghiệp vụ môi giới. 17

1.2.2.1. Đối với công ty chứng khoán. 17

1.2.2.2. Đối với nhân viên hành nghề môi giới. 18

1.2.3. Quy trình giao dịch. 19

1.2.4. Kỹ năng của nghiệp vụ môi giới. 21

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển nghiệp vụ môi giới. 23

1.3.1.Nhân tố khách quan. 23

1.3.2. Nhân tố chủ quan. 24

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHỐ WALL 26

2.1. Tình hình chung và nguyên tắc hoạt động của các công ty chứng khoán Việt Nam. 26

2.1.1. Tình hình chung của các công ty chứng khoán Việt Nam. 26

2.1.2. Nguyên tắc hoạt động của các công ty chứng khoán Việt Nam: 26

2.2. Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 27

2.2.1. Quá trình thành lập. 27

2.2.2. Những nét chính về cơ cấu tổ chức. 29

2.2.2.1. Mô hình tổ chức của công ty. 29

2.2.2.2. Cơ cấu tổ chức của công ty. 29

2.2.2.3. Các dịch vụ của công ty. 32

2.3. Thực trạng nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 36

2.3.1. Khung pháp lý cho hoạt động môi giới. 36

2.3.2. Cơ sở tiền đề cho hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 37

2.3.2.1. Nguồn nhân lực. 37

2.3.2.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật dành cho hoạt động môi giới. 37

2.3.3. Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 38

2.3.3.1. Quy trình nghiệp vụ môi giới. 38

2.3.3.2. Hoạt động môi giới tại công ty. 41

2.3.3.3. Kết quả hoạt động kinh doanh. 43

2.4. Đánh giá kết quả hoạt động của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 46

2.4.1. Kết quả đạt được. 46

2.4.2. Khó khăn, vướng mắc và nguyên nhân. 47

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦNCHỨNG KHÓAN PHỐ WALL 50

3.1. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 50

3.1.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam. 50

3.1.2. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 51

3.1.2.1. Đến năm 2015. 51

3.1.2.2. Cụ thể trong năm 2010. 52

3.2. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam. 52

3.3. Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 53

3.3.1. Xây dựng chiến lược cho nghiệp vụ môi giới. 53

3.3.1.1. Chiến lược khách hàng. 53

3.3.1.2. Chiến lược marketting. 54

3.3.1.3. Chiến lược sản phẩm. 54

3.3.2. Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất cho hoạt động môi giới. 55

3.3.3. Có chính sách đào tạo và sử dụng nguồn lực hợp lý. 55

3.3.4. Phổ cập kiến thức, nâng cao nhận thức cho công chúng đầu tư về thị trường chứng khoán. 55

3.4. Kiến nghị. 56

3.4.1. Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 56

3.4.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý. 56

3.4.1.2. Hoàn thiện hệ thống đào tạo và cấp giấy phép hành nghề. 56

3.4.1.3. Tăng cường công tác quản lý, giám sát thị trường. 57

3.4.2. Đối với công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall. 57

3.4.2.1. Phát triển cơ sở vật chất kỹ thuật. 57

3.4.2.2. Phát triển nguồn nhân lực. 58

3.4.2.3. Cơ chế chính sách. 58

KẾT LUẬN 59

Danh mục tài liệu tham khảo 60