MỤC LỤC

Trang

Lời mở đầu 1

Chương 1.Hoạt động tạo lập thị trường 3

1.1. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 3

1.1.1.Khái niệm và đặc điểm công ty chứng khoán. 3

1.1.1.1.Khái niệm. 3

1.1.1.2. Đặc điểm của công ty chứng khoán. 6

1.1.2.Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 8

1.1.2.1.Hoạt động môi giới chứng khoán. 8

1.1.2.2.Hoạt động tự doanh chứng khoán. 9

1.1.2.3.Hoạt động bảo lãnh phát hành. 10

1.1.2.4.Hoạt động Quản lý danh mục đầu tư. 11

1.1.2.5.Hoạt động quản lý danh mục đầu tư. 11

1.1.2.6.Hoạt động tư vấn và đầu tư chứng khoán. 12

1.1.2.6.Hoạt động khác. 13

1.1.3.Vai trò của hoạt động tạo lập thị trường trong hoạt động của công ty chứng khoan. 14

1.2. Hoạt động tạo lập thị trường của công ty chứng khoán. 15

1.2.1.Khái niệm hoạt động tạo lập thị trường 15

1.2.1.1.Khái niệm. 15

1.2.2.Nội dung hoạt động tạo lập thị trường của công ty chứng khoán. 18

1.2.2.1.Hoạt động tạo lập thị trường của công ty chứng khoán. 18

1.2.2.2.Phân loại. 19

1.2.2.3.Những yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động tạo lập thị trường của công ty chứng khoán. 21

1.2.2.4.Tổ chức hoạt động tạo lập thị trường 23

1.3. Điều kiện phát triển hoạt động tạo lập thị trường của công ty chứng khoán 26

1.3.1.Các điều kiện chủ quan. 26

1.3.2.Các điều kiện khách quan. 26

Chương 2 : Thực trạng hoạt động tạo lập thị trường của Công Ty Chứng Khoán Ngân Hàng Nông Nghiệp và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam. 28

2.1. Khái quát về Công Ty Chứng Khoán Ngân Hàng Nông Nghiệp và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam. 28

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển: 28

2.1.2. Ngành nghề kinh doanh: 29

2.1.2.1.Môi giới chứng khoán: 29

2.1.2.2. Nghiệp vụ tự doanh: 29

2.1.2.3. Bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành. 29

2.1.2.4. Quản lý danh mục đầu tư: 30

2.1.2.5. Tư vấn 30

2.1.2.6. Thực hiện các hoạt động hùn vốn, liên doanh, liên kết mua cổ phần của các doanh nghiệp theo quy định, uỷ quyền của NHNo&PTNT VN phù hợp với quy định của pháp luật. 30

2.1.3. Cơ cấu tổ chức của công ty: 30

2.1.4 Bối cảnh kinh doanh: 32

2.1.5. Những thuận lợi và khó khăn 35

2.1.5.1. Những thuận lợi: 35

2.1.5.2. Những khó khăn: 37

2.1.5.3. Kết quả đạt được về các hoạt động của công ty qua các năm. 39

2.2. Đánh giá thực trạng hoạt động tạo lập thị trường. 46

2.2.1.Kết quả. 47

2.2.2.Hạn chế và nguyên nhân. 48

2.3.2.1.Hạn chế. 48

2.3.2.2.Nguyên nhân. 49

Chương 3 : Giải pháp phát triển hoạt đông tạo lập thị trường tại Công Ty Chứng Khoán Ngân Hàng Nông Nghiệp và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam. 51

3.1. Định hướng phát triển công ty chứng khoán NHNN và PTNT Việt Nam. 51

3.1.1.Định hướng phát triển chung của TTCK Việt Nam. 51

3.1.2.Định hướng với AGRISECO. 52

3.2.Giải pháp. 53

3.3.Mộ số kiến nghị. 53

3.3.1. Kiến nghị với chính phủ và các bộ có liên quan. 53

3.3.2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước 54

Kết Luận 56

Danh mục tài liệu tham khảo 57