MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 3

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 4

I. Những vấn đề cơ bản về Công ty chứng khoán 4

1. Khái niệm Công ty chứng khoán 4

2. Vai trò của Công ty chứng khoán 5

3. Mô hình hoạt động của Công ty chứng khoán 6

4. Các hoạt động cơ bản của các Công ty chứng khoán 7

II. Nội dung hoạt động môi giới của các Công ty chứng khoán 12

1. Hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 12

2. Nội dung chủ yếu của hoạt động môi giới 14

3. Quy trình nghiệp vụ hoạt động môi giới 17

III. Chất lượng hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 21

1. Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới 21

2. Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động môi giới của các Công ty chứng khoán 24

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN HABUBANK 30

I. Khát quát về Công ty TNHH Chứng khoán Habubank 30

1. Lịch sử hình thành và phát triển của Công ty 30

2.Cơ cấu tổ chức, nhân sự của Công ty 31

3. Các hoạt động chính của Công ty 37

II. Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty TNHH Chứng khoán Habubank 39

1. Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty 39

2. Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của Công ty 51

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN HABUBANK 59

I. Cơ sở việc nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán 59

1. Định hướng phát triển của Thị trường Chứng khoán Việt Nam 59

2. Định hướng phát triển của Công ty TNHH Chứng khoán Habubank 60

II. Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Công ty TNHH Chứng khoán Habubank 61

1. Nâng cao kỹ năng môi giới và công tác đào tạo nhân sự 61

2. Phát triển các dịch vụ chăm sóc khách hàng 65

3. Hiện đại hoá cơ sở vật chất kỹ thuật 69

4. Phát triển đồng bộ các hoạt động kinh doanh của Công ty 69

5. Hình thành rõ nét văn hoá kinh doanh của Công ty 71

6. Chuyên nghiệp hoá các nghiệp vụ môi giới 72

7. Giải pháp về Marketing 73

III. Một số kiến nghị 74

1. Kiến nghị với Bộ, Ngành liên quan 74

2. Kiến nghị với Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội 77

KẾT LUẬN 79

BẢNG BIỂU 80

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81