MỤC LỤC

Lời nói đầu 01

CHƯƠNG I

NHỮNG KHÁI NIỆM CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1.1 Những khái niệm chung về công ty chứng khoán 03

1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 03

1.1.2 Vai trò của công ty chứng khoán 05

1.1.3 Mô hình, tổ chức của công ty chứng khoán 08

1.1.4 Hoạt động của công ty chứng khoán 13

1.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 23

1.2.1 Khái niệm về môi giới chứng khoán 23

1.2.2 Công ty chứng khoán trong chức năng môi giới 31

1.2.3 Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khoán 43

Tóm tắt chương I 49

CHƯƠNG II

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA

2.1 Khái quát về công ty chứng khoán IRS 50

2.1.1 Giới thiệu chung 50

2.1.2 Các dịch vụ của công ty 51

2.1.3 Mô hình tổ chức và cơ cấu nhân sự 57

2.1.4 Tình hình hoạt động chung 59

2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán IRS 63

2.2.1 Tình hình hoạt động môi giới 63

2.2.2 Đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới 70

Tóm tắt chương II 76

CHƯƠNG III

GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA

3.1 Cơ sở của việc phát triển hoạt động môi giới chứng khoán

tại IRS 77

3.1.1 Tình hình phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 77

3.1.2 Định hướng phát triển của công ty 80

3.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới

tại IRS 82

3.2.1 Giải pháp vĩ mô (hay khuyến nghị) đối với UBCKNN 83

3.2.2 Giải pháp vi mô 87

Tóm tắt chương III 97

KẾT LUẬN 98