MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

1. Lý do chọn đề tài 1

2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 2

3. Kết cấu đề tài 2

Chương I : NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1. Những vấn đề chung về công ty chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm về Công ty chứng khoán 3

1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán 5

1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán 6

1.1.4. Những hoạt động của công ty chứng khoán 8

1.1.4.1. Hoạt động môi giới chứng khoán 8

1.1.4.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán 9

1.1.4.3. Hoạt động bảo lãnh và phát hành chứng khoán 10

1.1.4.4. Hoạt động tư vấn đầu tư 11

1.1.4.5. Các hoạt động phụ trợ 12

1.2. Hoạt động tự doanh của Công ty chứng khoán 13

1.2.1. Khái niệm, đặc điểm về tự doanh chứng khoán 13

1.2.1.1. Khái niệm về tự doanh chứng khoán 13

1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động tự doanh 14

1.2.1.3. Vai trò của hoạt động tự doanh 15

1.2.1.4. Nội dung của hoạt động tự doanh của CTCK 17

1.2.1.5. Mô hình tổ chức hoạt động tự doanh chứng khoán 20

1.3. Phát triển hoạt động tự doanh của CTCK 22

1.3.1. Khái niệm 22

1.3.2. Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển của hoạt động tự doanh 22

1.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tự doanh của CTCK 22

1.4.1. Nhân tố chủ quan 22

1.4.2. Nhân tố khách quan 26

Chương II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA Công ty chứng khoán Habubank 29

2.1. Khái quát về Công ty chứng khoán Habubank 29

2.1.1. Sơ lược quá trình phát triển 29

2.1.1.1. Quá trình hình thành và phát triển 29

2.1.1.2. Các dịch vụ cung cấp 30

• Về dịch vụ đầu tư 30

• Về dịch vụ nghiên cứu phân tích 33

2.1.1.3. Cơ cấu tổ chức - nhân sự 34

2.1.2. Kết quả kinh doanh của Công ty Chứng khoán Habubank 36

2.1.2.1. Với hoạt động môi giới chứng khoán 38

2.1.2.2. Hoạt động bảo lãnh và đại lý phát hành chứng khoán 40

2.1.2.3. Hoạt động tự doanh chứng khoán 41

2.2. Thực trạng tự doanh chứng khoán tại CTCK Habubank 41

2.2.1. Quyền hạn và trách nhiệm của cán bộ tự doanh 41

2.2.2. Quy trình tự doanh tại HBBS 43

2.3. Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động tự doanh của HBBS 44

2.3.1. Kết quả hoạt động tự doanh của HBBS 44

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 46

2.3.2.1. Hạn chế 46

2.3.2.2. Nguyên nhân 47

Chương III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 51

3.1.Định hướng phát triển hoạt động tự doanh chứng khoán Habubank 51

3.1.1. Định hướng phát triển chung 51

3.1.2. Định hướng phát triển của Công ty chứng khoán Habubank 51

3.2. Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán Habubank 52

3.2.1.Xây dựng một chiến lược đầu tư hợp lý 52

3.2.2. Đào tạo và bồi dưỡng cán bộ 53

3.2.3.Mở rộng quy mô vốn đầu tư 54

3.2.4. Tăng cường công tác phân tích 54

3.2.5. Hoàn thiện quy trình tự doanh 54

3.2.6. Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát 56

3.3. Một số kiến nghị nhằm phát triển nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của CTCK Habubank 56

3.3.1. Kiến nghị với cơ quan quản lý 56

3.3.2.Kiến nghị đối với Ngân hàng thương mại cổ phần nhà Hà Nội 57

KẾT LUẬN 58

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 59