MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU: 1

Chương 1 : TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 3

I CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 3

1. Chứng khoán 3

2 Thị trường chứng khoán 5

2.1 Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 10

2.2 Chức năng của thị trường chứng khoán 12

II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 14

1. Khái niệm: 14

2 Loại hình tổ chức và cơ cấu của công ty chứng khoán 15

2.1 Loại hình tổ chức của công ty chứng khoán 15

2.2 Cơ cấu của công ty chứng khoán 16

3 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 18

3.1 nghiệp vụ môi giới chứng khoán 18

3.2 Tự doanh chứng khoán 18

3.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 19

3.4 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư 20

3.5 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 20

3.6 Các nghiệp vụ phụ trợ 20

4 Vai trò của công ty chứng khoán 21

4.1 Đối với các tổ chức phát hành: 21

4.2 Đối với nhà đầu tư. 21

4.3 Đối với thị trường chứng khoán 22

4.4 Đối với cơ quan quản lý thị trường 23

5 Đầu tư phát triển tại công ty chứng khoán và sự cần thiết phải đầu tư phát triển 24

5.1 Các chỉ tiêu đánh giá sự phát triển của công ty chứng khoán 24

5.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển của công ty chứng khoán 24

5.2.1. Sự phát triển của Thị trường chứng khoán 24

5.2.2. Nhân tố về môi trường pháp lý và chính sách của Nhà nước 25

5.2.3. Nhân tố đối thủ cạnh tranh 26

5.2.4. Nhân tố khách hàng 27

5.2.5. Nhân tố nguồn lực 28

5.2.6.Nhân tố chiến lược kinh doanh của công ty chứng khoán 29

5.3 Sự cần thiết phải đầu tư phát triển 29

5.4 Nội dung đầu tư phát triển tại các công ty chứng khoán 31

5.5 Đặc điểm đầu tư phát triển trong các công ty chứng khoán 31

Chương 2: THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TẠI CÔNG TY CÔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN (SSI) 32

I. LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN (SSI) 32

1 Giới thiệu về công ty Cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn( SSI) 32

1.1 Quá trình hình thành, phát triển của công ty 32

1.2. Cơ cấu tổ chức của công ty 36

1.2.1. Chi nhánh của công ty 36

1.2.2. Cơ cấu tổ chức của công ty 36

1.2.3. Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của công ty: Cơ cấu cổ đông 44

II CÁC HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY 45

1 Quy mô và cơ cấu nguồn vốn đầu tư của công ty 45

2 Cơ chế hoạt động của bộ phận đầu tư 47

3.1 Tình hình đầu tư vào tài sản cố định của công ty 55

3.1.1 Đầu tư tài sản cố định hữu hình 55

3.1.2 Đầu tư vào tài sản cố định vô hình 56

3.2 Tình hình đầu tư nguồn nhân lực của công ty 59

3.3. Tình hình đầu tư phát triển thương hiệu của công ty( marketing) 61

3.4. Đầu tư khác của SSI 62

4 Thực trạng đầu tư vào từng loại nghiệp vụ 64

4.1 Đầu tư vào nghiệp vụ môi giới 64

4.2 Đầu tư vào nghiệp vụ tự doanh 67

4.3 Đầu tư vào nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán 68

4.4 Đầu tư vào nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 69

4.5 Đầu tư vào nghiệp vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp 70

III ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA SSI 79

1 Kết quả đạt được 79

1.1 Kết quả đạt được theo nội dung đầu tư 79

1.1.1 Đầu tư vào tài sản cố định 79

1.1.1.1 Đầu tư vào tài sản cố định hữu hình 79

1.1.1.2 Đầu tư vào tài sản cố định vô hình 80

1.1.2 Đầu tư cho nguồn nhân lực 81

1.1.3 Đầu tư cho Marketing và PR 85

1.1.4 Đầu tư khác 87

1.2 Kết quả đạt được theo từng loại hình sản phẩm 87

1.2.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 87

1.2.2 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 89

1.1.3 Nghiệp vụ phân tích và tư vấn đầu tư 91

1.2.3 Nghiệp vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp 92

III NHỮNG HẠN CHẾ TRONG ĐẦU TƯ CỦA SSI TRONG THỜI GIAN QUA 92

1 Hạn chế trong đầu tư xét theo nội dung đầu tư 92

1.1 Đầu tư vào tài sản cố định 92

1.1.1 Đầu tư vào tài sản cố định hữu hình 92

1.1.2 Đầu tư vào tài sản cố định vô hình 93

1.2 Đầu tư vào nhân lực của công ty 94

1.3 Đầu tư cho Marketing và PR 96

1.4 Đầu tư khác 99

2 Hạn chế trong đầu tư xét theo các nghiệp vụ 99

2.1 Nghiệp vụ môi giới 99

2.2 Đầu tư vào nghiệp vụ tự doanh 100

2.3 Đầu tư vào nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán 100

2.4 Đầu tư vào nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 101

2.5 Đầu tư vào nghiệp vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp 101

Chương 3: GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CÔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN 102

I. BỨC TRANH TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 102

II ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN TRONG THỜI GIAN TỚI 105

1 Định hướng với thị trường chứng khoán Việt Nam và thế giới 105

2 Mục tiêu phát triển chiến lược của SSI trong thời gian tới 106

III GIẢI PHÁP NHẰM TĂNG CƯỞNG HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN 107

1 Nhóm giải pháp đầu tư phát triển 107

1.1 Giải pháp đầu tư vào tài sản cố định 107

1.1.1 Giải pháp đầu tư vào tài sản cố định hữu hình 107

1.1.2 Giải pháp đầu tư vào tài sản cố định vô hình 107

1.2 Giải pháp đầu tư về nhân lực 108

1.3 Giải pháp đầu tư Marketing, PR của công ty 111

2 Nhóm giải pháp hoàn thiện hoạt động đầu tư 113

2.1 Giải pháp huy động vốn cho đầu tư phát triển 113

2.2 Giải pháp để có một cơ cầu đầu tư hợp lý 114

2.3 Giải pháp nâng cao hiệu quả sử dụng vốn 115

2.4 Giải pháp nâng cao công tác dự báo và phòng ngừa rủi ro 117

KẾT LUẬN: 118

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO