MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I. ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH 3

I. ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NỘI DUNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN. 3

1. KHÁI NIỆM. 3

2. CÁC HÌNH THỨC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN. 3

2.1. PHÂN LOẠI THEO THỜI GIAN ĐẦU TƯ. 3

2.2. PHÂN LOẠI THEO HÌNH THỨC ĐẦU TƯ. 4

3. NỘI DUNG CỦA ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN. 5

3.1 ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU. 5

3.3.ĐẦU TƯ CHỨNG CHỈ QUỸ. 6

3.4.ĐẦU TƯ VÀO CÔNG CỤ PHÁI SINH. 7

II. HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TAI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 8

1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 8

1.1. KHÁI NIỆM. 8

1.2.CÁC NGHIỆP VỤ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 8

2.QUY TRÌNH VÀ THỦ TỤC THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH 13

2.1.QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH. 13

2.2.MÔ HÌNH TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỔ PHIẾU. 28

3.CÁC PHUƠNG PHÁP ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 30

4.CÁC CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ VÀ HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 31

III. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỎNG TỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN QUA HOẠT ĐÔNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 32

1. CÁC NHÂN TỐ CHỦ QUAN. 32

2. CÁC NHÂN TỐ KHÁCH QUAN. 36

CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS 39

1. QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI (SHS) 39

1.1. GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY SHS. 39

1.2.QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN. 39

1.3. MẠNG LUỚI HOẠT ĐỘNG. 40

2. CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ CỦA CÔNG TY 41

2.1.BỘ MÁY TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY. 41

2.3. CHỨC NĂNG NHIỆM VỤ CỦA CÁC KHỐI TRONG CÔNG TY. 41

II. THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI (SHS) 50

1. MÔ HÌNH TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỔ PHIẾU. 50

2. QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI SHS. 52

2.1.2.QUY TRÌNH BÁN CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT . 56

2.2.MỤC TIÊU ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY 68

2.3. PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH. 69

2.4. THỰC HIỆN PHÂN BỔ TÀI SẢN VÀ XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ. 72

2.5. QUẢN LÝ ĐÁNH GIÁ DANH MỤC ĐẦU TƯ 76

2.6.ĐIỀU CHỈNH DANH MỤC ĐẦU TƯ 77

3.PHƯƠNG PHÁP THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO NGHIỆP VỤ TỰ DOANH. 78

4.THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CỦA SHS. 83

5. KẾT QUẢ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH 86

III. ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI SHS 90

1.KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC: 90

Kết Quả Hoạt Động Kinh Doanh Của Công Ty năm 2008: 90

2. TỒN TẠI: 91

3. NGUYÊN NHÂN 93

CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN HÀ NỘI 95

I. ĐÁNH GIÁ CHUNG 95

II. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN THỊ TRUỜNG CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS. 95

1. XU HƯỚNG PHÁT TRIỂN TTCK VIỆT NAM . 95

2. MỤC TIÊU VÀ ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN TRONG THỜI GIAN TỚI. 97

II. MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS. 101

1. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS. 101

1.1 HOÀN THIỆN QUY TRÌNH TỰ DOANH. 101

1.2 NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÁN BỘ TỰ DOANH. 103

1.3 HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH. 104

1.4.XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN PHÙ HỢP. 106

1.5. ĐA DẠNG HOÁ DANH MỤC ĐẦU TƯ VÀ PHƯƠNG ÁN ĐẦU TƯ 107

1.6 TĂNG CƯỜNG CÔNG TÁC KIỂM TRA KIỂM SOÁT 108

1.7.MỞ RỘNG NGUỒN VỐN CHO HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ THEO NGHIỆP VỤ TỰ DOANH 109

1.8 HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH. 109

2.KIẾN NGHỊ VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS VỀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH. 111

KẾT LUẬN 112

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 114