LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I. TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2

I. Những vấn đề chung về Công ty chứng khoán 2

1. Khái niệm và phân loại Công ty chứng khoán 2

2. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 6

3. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán 8

4. Vai trò của công ty chứng khoán 9

II. Các hoạt động của công ty chứng khoán 12

1. Hoạt động nghiệp vụ 12

III. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán 21

1. Khái niệm hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán 21

2. Mục đích của hoạt động tự doanh 22

3. Yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh 22

4. Lợi ích của hoạt động tự doanh đối với công ty chứng khoán 23

5. Quy trình hoạt dộng tự doanh của công ty chứng khoán 23

6. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán 25

CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH

TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN WSS 31

I. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán WSS 31

1. Qúa trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán WSS 31

2. Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ và quyền hạn của Công ty chứng khoán I. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán WSS 32

3. Cơ cấu tổ chức các phòng ban 34

4. Kết quả hoạt động kinh doanh chung của WSS năm 2009 38

CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN WSS 51

1. Chiến lược chung về phát triển kinh doanh tại WSS 51

2. Định hướng hoạt động tự doanh của WSS. 54

2.1. Mục tiêu trước mắt 54

2.2. Mục tiêu lâu dài của Công ty 55

3. Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh tại WSS. 59

KẾT LUẬN 61