MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

PHẦN I: THỰC TRẠNG CỦA HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VNDIRECT 2

I. Quá trình phát triển của Công ty 2

1. Khái quát chung 2

2. Sơ đồ tổ chức của VNDirect 6

3. Tình hình hoạt động kinh doanh của công ty những năm gần đây 8

II. Thực trạng của hoạt động tự doanh tại VNDirect 13

1. Giới thiệu chung về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 13

1.1. Khái niệm 13

1.2. Yêu cầu của hoạt động tự doanh 14

1.3. Mục đích của hoạt động tự doanh 15

2. Quy trình thực hiện đầu tư chứng khoán thông qua nghiệp vụ tự doanh tại VNDirect 16

2.1 Xác định mục tiêu đầu tư 16

2.2. Phân tích cơ hội đầu tư 17

2.2.1. Phân tích cơ bản 17

2.2.2. Phân tích kỹ thuật 19

2.2.3. Định giá chứng khoán 32

2.3. Thực hiện phân bổ tài sản và xây dựng danh mục đầu tư 33

2.4. Quản lý và đánh giá danh mục đầu tư 37

2.5. Điều chỉnh danh mục đầu tư 39

3. Phương pháp thực hiện đầu tư theo nghiệp vụ tự doanh 41

4. Kết quả và hiệu quả thực hiện đầu tư chứng khoán thông qua nghiệp vụ tự doanh tại VNDirect. 46

4.1. Vốn đầu tư thực hiện 46

4.2. Tốc độ tăng trưởng của danh mục đầu tư chứng khoán. 48

5. Đánh giá hoạt động tự doanh của VNDirect 49

5.1.Những thành tựu 49

5.2.Những hạn chế và nguyên nhân 50

5.2.1. Những hạn chế. 50

5.2.2.Nguyên nhân 52

PHẦN II: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VNDIRECT 56

I. Định hướng phát triển của công ty 56

II. Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác đầu tư chứng khoán thông qua nghiệp vụ tự doanh tại công ty chứng khoán VNDIRECT 61

1.Nhóm giải pháp đối với công ty 61

1.1. Hoàn thiện quy trình tự doanh tại VNDirect 61

1.2. Nâng cao chất lượng và số lượng cán bộ tự doanh 63

1.3. Hoàn thiện công tác nghiên cứu và phân tích 65

1.4. Mở rộng nguồn vốn cho hoạt động đầu tư thông qua nghiệp vụ tự doanh 67

1.5. Hoàn thiện việc xây dựng danh mục đầu tư chứng khoán và đa dạng hóa danh mục đầu tư. 67

1.6. Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát của ban kiểm soát 69

1.7. Bổ sung thêm công tác quản lý rủi ro đối với hoạt động tự doanh 69

2. Nhóm giải pháp đối với các cơ quản quản lý nhà nước 72

3. Kiến nghị đối với công ty chứng khoán VNDirect về hoạt động của nghiệp vụ tự doanh. 73

KẾT LUẬN 75

PHỤ LỤC: TÀI LIỆU THAM KHẢO 76