MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1 Khái quát về công ty chứng khoán 3

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của công ty chứng khoán 3

1.1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 3

1.1.1.2 Đặc điểm công ty chứng khoán 5

1.1.1.3 Phân loại công ty chứng khoán 8

1.1.2 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 10

1.1.2.1 Hoạt động nghiêp vụ 10

1.1.2.2 Các hoạt động khác 14

1.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 14

1.2.1 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 14

1.2.1.1 Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới 14

1.2.1.2 Các kỹ năng của người môi giới chứng khoán 17

1.2.1.3 Vai trò của hoạt động môi giới 18

1.2.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 20

1.2.2.1 Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 20

1.2.2.2 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 22

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới việc nâng cao chất lượng hoạt động mô giới của công ty chứng khoán 23

1.3.1 Các nhân tố chủ quan 23

1.3.1.1 Mô hình tổ chức và cách thức quản lý 24

1.3.1.2 Chiến lược kinh doanh của công ty 24

1.3.1.3 Trình độ của đội ngũ nhân viên 25

1.3.1.4 Cơ sở vật chất, khoa học kỹ thuật 25

1.3.1.5 Nhân tố nguồn vốn 26

1.3.1.6 Sự phát triển của các hoạt động khác 27

1.3.2 Các nhân tố khách quan 27

1.3.2.1 Sự phát triển của thị trường chứng khoán 27

1.3.2.2 Môi trường pháp lý 27

1.3.2.3 Yếu tố cạnh tranh từ các công ty chứng khoán khác 28

1.3.2.4 Sự hiểu biết về chứng khoán của các nhà đầu tư 28

1.3.2.5 Chính sách của Nhà nước 28

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 29

2.1 Khái quát về công ty chứng khoán Habubank 29

2.1.1 Sơ lược quá trình hình thành và phát triển CTCK Habubank 29

2.1.1.1 Giới thiệu chung 29

2.1.1.2 Các giai đoạn phát triển 31

2.1.2 Các sản phẩm và dịch vụ cung cấp 33

2.1.2.1 Dành cho Cá nhân 34

2.1.2 Cơ cấu tổ chức và nhân sự CTCK Habubank 37

2.1.3.1 Mô hình tổ chức công ty 37

2.1.3.2 Cơ cấu nhân sự 40

2.1.3 Kết quả kinh doanh chủ yếu 42

2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK Habubank 45

2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới của CTCK Habubank 45

2.2.1.1 Quy trình giao dịch tại CTCK Habubank 46

2.2.2.3 Biểu phí giao dịch tại CTCK Habubank 49

2.2.2.4 Các dịch vụ hỗ trợ tài chính 51

2.2.2.5 Hỗ trợ thông tin cho khách hàng 53

2.2.1.5 Giá trị giao dịch của khách hàng 54

2.2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK Habubank 55

2.2.2.1 Với khách hàng 55

2.2.2.2 Đối với bản thân công ty chứng khoán Habubank 56

2.2.2.3 So sánh với một số công ty khác 59

2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK Habubank 62

2.3.2 Kết quả 62

2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân 62

2.3.2.1 Hạn chế 62

2.3.2.2 Nguyên nhân 64

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 66

3.1 Định hướng phát triển của CTCK Habubank 66

3.2 Giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại CTCK Haububank 67

3.2.1 Nâng cao chất lượng các sản phẩm dịch vụ 67

3.2.2 Xây dựng cơ chế phí linh hoạt 69

3.2.3 Xây dựng hệ thống điều tra, khảo sát ý kiến khách hàng 69

3.2.4 Thúc đẩy quá trình cổ phần hoá công ty 70

3.2.5 Đẩy mạnh hoạt động PR cho Công ty 71

3.2.6 Đào tạo nguồn nhân lực, thu hút và giữ chân người tài 72

3.2.7 Mở rộng diện tích sàn và phát triển nhiều chi nhánh, đại lý nhận lệnh 72

3.3 Kiến nghị 73

3.3.1 Với Bộ tài chính 73

3.3.2 Với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước 73

3.3.3 Với Ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội 74

KẾT LUẬN 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76

DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU 81