MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1 Khái quát về Công ty Chứng khoán 3

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm của Công ty Chứng khoán 3

1.1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 3

1.1.1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán 4

1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 7

1.1.3 Vai trò của công ty chứng khoán 9

1.1.4 Các hoạt động chính của công ty chứng khoán 10

1.1.4.1 Hoạt động môi giới chứng khoán 10

1.1.4.2 Hoạt động tự doanh chứng khoán 11

1.1.4.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán 11

1.1.4.4 Hoạt động tư vấn đầu tư 12

1.1.4.5 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 12

1.1.4.6 Các hoạt động phụ trợ 12

1.2 Chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 13

1.2.1 Hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 13

1.2.1.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 13

1.2.1.3 Quy trình môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 16

1.2.2 Chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 18

1.2.2.1 Khái niệm chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 18

1.2.2.2 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 19

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khóan 20

1.3.1 Nhân tố chủ quan 20

1.3.2 Nhân tố khách quan 21

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH (ABS) 23

2.1 Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán An Bình (ABS) 23

2.1.1 Lịch sử hình thành 23

2.1.2 Cơ cấu tổ chức 26

2.1.2.1 Cơ cấu tổ chức 26

2.1.2.2 Cơ cấu nhân sự 31

2.1.3 Các hoạt động cơ bản của ABS 32

2.2 Thực trạng chất lượng môi giới chứng khoán tại ABS 34

2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại ABS 34

2.2.1.1 Các sản phẩm dịch vụ môi giới chứng khoán mà ABS cung cấp 34

2.2.1.2 Quy trình môi giới chứng khoán tại ABS 38

2.2.1.3 Biểu phí giao dịch 39

2.2.2 Phân tích thực trạng chất lượng môi giới chứng khoán tại ABS 40

2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng môi giới chứng khoán tại ABS 47

2.3.1 Kết quả đạt được 47

2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân 48

2.3.2.1 Hạn chế 48

2.3.2.2 Nguyên nhân 48

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BINH 51

3.1 Định hướng phát triển của ABS 51

3.1.1 Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt nam 51

3.1.2 Định hướng phát triển hoạt động kinh doanh tai ABS 53

3.2 Những giải pháp nhằm nâng cao chất lượng môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán An Bình. 53

3.3 Kiến nghị 60

3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước 60

3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của công ty chứng khoán nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng 60

3.3.1.2. Thúc đẩy quá trình cổ phần hoá, tạo điều kiện cho các công ty tham gia niêm yết trên thị trường chứng khoán. 61

3.3.2. Kiến nghị đối với công ty cổ phần chứng khoán An Bình 63

KẾT LUẬN 65

TÀI LIỆU THAM KHẢO 66