v I.Cơ sở lý luận

Ø Môi giới chứng khoán :

Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, làm dịch vụ nhận các lệnh mua, lệnh bán chứng khoán của khách hàng, chuyển các lệnh mua bán đó vào Sở GDCK và hưởng hoa hồng môi giới.

Theo Luật chứng khoán: Môi giới là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng

Ø Các bước chính trong môi giới chứng khoán

1. Mở tài khoản cho khác hang

2. Nhận lệnh của khách hang

3. Thực hiện lệnh

4. Xác nhận kết quả thực hiện lệnh

5. Thanh toán bù trừ giao dịch

6. Thanh toán và nhận chứng khoán

Tìm hiểu quá trình môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán công thương – VietinbankSc

I .Khái quát thị trường chứng khoán

II, Giới thiệu về công ty chứng khoán VietinbankSc

III, QUY TRÌNH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIETINBANKSC

Quá trình môi giới chứng khoán của công ty được chia thành 6 bước

1. Mở tài khoản cho khách hàng :

Quá trình môi giới chứng khoán của công ty được chia thành 6 bước

1. 1. Mở tài khoản cho khách hàng :

*Các giấy tờ giao dịch:

* Quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán:

*Cách thức mở tài khoản giao dịch chứng khoán

*Đóng tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác (nếu có)

2. Nhận lệnh tại Công ty Chứng khoán Công thương -VietinbankSc

v Giao phiếu lệnh cho nhân viên môi giới: Khách hàng trực tiếp giao lệnh cho nhân viên giao dịch được CT CKCT chỉ định để nhập lệnh giao dịch chứng khoán tại SGDCKHN và SGDCKHCM.

v Khách hàng ký hợp đồng đặt lệnh từ xa với CT CKCT

1. Thực hiện lệnh

4. Xác nhận kết quả thực hiện lệnh

v Nguyên tắc khớp lệnh

5. Thanh toán bù trừ giao dịch

6. Thanh toán và nhận chứng khoán

v Quy trình thanh toán và nhận chứng khoán:

1- Nộp chứng từ:

2- Kiểm tra, tính toán, đề xuất

3- Kiểm soát

4- Phê duyệt

5- Thực hiện

6- Lưu hồ sơ

III. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY

VIETINBANKSC

v Hiệu quả hoạt động môi giới

Phương hướng hoạt động của công ty trong thời gian tới để phát huy những điểm mạnh và hạn chế tối đa những yếu kém trong hoạt động môi giới của công ty