MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán 3

1.1.1 Chứng khoán và thị trường chứng khoán 3

1.1.2 Công ty chứng khoán 3

1.1.3 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 4

1.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10

1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10

1.2.2 Các hình thức môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 11

1.2.3 Vai trò của hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán 13

1.2.4 Các kỹ năng cần thiết của nhân viên môi giới chứng khoán 14

1.3 Phát triển hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán 19

1.3.1 Quan niệm về phát triển hoạt động môi giới ở CTCK 19

1.3.2 Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển hoạt động môi giới của CTCK 20

1.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 25

1.4.1 Nhân tố khách quan 25

1.4.2 Nhân tố chủ quan 27

CHƯƠNGII: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 29

2.1 Giới thiệu chung về CTCPCK Gia Quyền 29

2.1.1 Một vài nét cơ bản về CTCP Gia Quyền 29

2.1.2 Các hoạt động cơ bản của công ty 31

2.1.3 Cơ cấu tổ chức và nhân sự tại CTCP chứng khoán Gia Quyền 34

2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 35

2.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại CTCPCK Gia Quyền 35

2.2.2 Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia quyền 38

2.2.3 Kỹ năng nghiệp vụ của nhân viên môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 39

2.3 Thực trạng hoạt động Môi giới của CTCPCK Gia Quyền 40

2.3.1 Kết quả đạt được 40

2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân các hạn chế 44

CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 48

3.1 Cơ sở cho việc phát triển hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 48

3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 48

3.1.2 Định hướng phát triển của CTCPCK Gia Quyền 50

3.2 Một số giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền 52

3.2.1 Đẩy mạnh hoạt động marketing, tiếp thị 52

3.2.2 Nâng cao chất lượng nghiệp vụ môi giới 53

3.2.3 Tiếp tục hoàn thiện và nâng cấp hệ thống trang thiết bị , cơ sở vật chất, kĩ thuật và công nghệ hiện đại 54

3.2.4 Đầu tư phát triển nguồn nhân lực 54

3.3. Một số kiến nghị đối với cơ quan quản lý Nhà Nước 55

3.3.1 Quốc hội và các cấp ngành có liên quan 55

3.3.2 Chính phủ 55

3.3.3 UBCK 58

KẾT LUẬN 57

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 59