MỤC LỤC

DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT

Chương 1 TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1. Khái quát chung về công ty chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán 3

1.1.1.1. Khái niệm 3

1.1.1.2. Đặc điểm của công ty chứng khoán 4

1.1.2. Các hoạt động của CTCK 6

1.2. Hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK 11

1.2.1.Tính tất yếu khách quan hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 11

1.2.2. Khái niệm và đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán 14

1.2.3. Quy trình thực hiện hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 17

1.2.4. Vai trò và chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán 20

1.3. Hiệu quả môi giới chứng khoán 24

1.3.1. Hiệu quả môi giới chứng khoán 24

1.3.2. Các chỉ tiêu phản ánh hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán 25

1.3.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới của công ty chứng khóan. 31

1.3.3.1. Các nhân tố chủ quan 31

1.3.3.2. Các nhân tố khách quan 34

Chương 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO &PTNT VIỆT NAM 38

2.1. Giới thiệu chung về Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 38

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 38

2.1.2. Cơ cấu tổ chức, nguyên tắc hoạt động của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 41

2.2. Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 45

2.2.1. Quy trình thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 45

2.2.2. Kết quả hoạt động môi giới chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 52

2.3. Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 57

2.3.1. Kết quả 57

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 60

2.3.2.1. Hạn chế 60

2.3.2.2. Nguyên nhân 61

Chương 3 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNO &PTNT VIỆT NAM 65

3.1. Một số giải pháp nâng cao hiệu quả môi giới chứng khoán của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO &PTNT Việt Nam 65

3.1.1Chiến lược phát triển cña Agriseco 65

3.1.2. Xây dựng và phát triển đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp 66

3.1.3. Nâng cấp hệ thống tin học 68

3.1.4. Xây dựng một chiến lược thu hút và chăm sóc khách hàng hợp lý 69

3.2.1. Xây dựng và phát triển hệ thống Chi nhánh, Phòng giao dịch và Đại lý nhận lệnh 70

3.2.2 Mở rộng các dịch vụ kinh doanh cho nhà đầu tư. 71

KẾT LUẬN 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76