MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: 3

CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1. Khái quát về công ty chứng khoán 3

1.1.1. Khái niệm 3

1.1.2. Đặc điểm của công ty chứng khoán 3

1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán đối với nền kinh tế 3

1.1.3.1. Vai trò đối với tổ chức phát hành 4

1.1.3.2. Đối với các nhà đầu tư 4

1.1.3.3. Vai trò đối với thị trường chứng khoán 4

1.1.3.4. Đối với các cơ quan quản lý thị trường 5

1.1.4. Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 6

1.1.4.1. Hoạt động môi giới chứng khoán 6

1.1.4.2. Hoạt động tự doanh 7

1.1.4.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành 7

1.1.4.4. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư: 8

1.1.4.5. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 8

1.1.4.6. Các nghiệp vụ phụ trợ 9

1.2. Công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 10

1.2.1.Lý do cần cố phần hóa doanh nghiệp nhà nước 10

1.2.2. Quy trình công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 11

1.2.2.1. Tư vấn xử lý các vấn đề tài chính trước cổ phần hóa 11

1.2.2.2. Xác định giá trị doanh nghiệp 12

1.2.2.3. Xây dựng phương án cổ phần hóa 12

1.2.2.4. Xây dựng phương án sắp xếp lao động 13

1.2.2.5. Tổ chức bán cổ phần lần đầu 14

1.2.2.6. Tổ chức Đại hội đồng cổ đông 15

1.2.2.7. Tư vấn hậu cổ phần hóa 15

1.3. Chất lượng công ty cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 17

1.3.1. Khái niệm chất lượng công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 17

1.3.2. Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước 17

1.3.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng công tác tư vấn cổ phần hóa 18

1.3.3.1. Nhân tố chủ quan 18

1.3.3.2. Nhân tố khách quan 20

CHƯƠNG II: 23

CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 23

2.1. Khái quát chung về công ty chứng khoán Thăng Long 23

2.1.1. Lịch sử hình thành và quá trình phát triển 23

2.1.1.1. Lịch sử hình thành 23

2.1.1.2 T* c¸ch ph¸p nh©n 24

2.1.1.3 TriÕt lý va nguyªn t¾c kinh doanh 24

2.1.1.4 Môc tiªu ho¹t ®éng 26

2.1.1.5 C¬ së vËt chÊt,trang thiÕt bÞ 26

2.1.1.6 Lao ®éng 27

2.1.1.7 Vốn kinh doanh: 27

2.1.1.8. Quá trình phát triển 28

2.1.1.9 Một số kết quả hoạt động kinh doanh chủ yếu trong những năm gần đây 29

2.3 Các hoạt đông cơ bản của công ty chứng khoán Thăng Long 33

2.3.2 Hoạt động tự doanh 35

2.3.4 Hoạt động bảo lãnh phát hành 35

2.3.5 Hoạt động tư vấn cổ phần hoá đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá 36

2.3.6 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư: 38

2.3.7 Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán 38

2.3.8 Hoạt động lưu ký chứng khoán 39

2.3.9 Hoạt động tư vấn niêm yết 39

2.3.10 Hoạt động tư vấn tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp 40

2.4 Công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 41

2.4.1 Lý do cần cố phần hóa doanh nghiệp nhà nước 41

2.4.2 Quy trình công tác tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước của công ty chứng khoán 42

2.4.2.1 Tư vấn xử lý các vấn đề tài chính trước cổ phần hóa 43

2.4.2.2 Xác định giá trị doanh nghiệp 43

2.4.2.3 Xây dựng phương án cổ phần hóa 44

2.4.2.4. Xây dựng phương án sắp xếp lao động 44

2.4.2.5. Tổ chức bán cổ phần lần đầu 45

2.4.2.6. Tổ chức đại hội Cổ đông 46

2.4.2.7. Tư vấn hậu cổ phần hoá 47

2.5. Sơ lược về công ty vận tải Biển Bắc trước và sau khi cổ phần hoá 48

2.5.1. Tình hình chung của doanh nghiệp 48

2.5.1.1. Quá trình hình thành và phát triển 49

2.5.1.2.Ngành nghề kinh doanh 49

2.5.1.3 Sản phẩm, dịch vụ chủ yếu 50

2.5.1.4. Sơ đồ tổ chức của công ty trước khi cổ phần hoá 51

2.5.2. Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh 3 năm trước khi cổ phần hoá 51

2.5.2. Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh 3 năm trước khi cổ phần hoá 52

2.5.2.1. Thuận lợi và khó khăn trong hoạt động kinh doanh 03 năm trước cổ phần hóa: 52

2.5.2.2 Tình hình lao động tại thời điểm cổ phần hóa 53

2.5.2.3. Giá trị doanh nghiệp tại thời điểm cổ phần hóa 54

2.5.2.4 Tài sản chủ yếu của doanh nghiệp 54

2.5.2.5. Tình hình và kết quả hoạt động kinh doanh 03 năm trước khi cổ phần hóa 55

2.5.3. Phương án hoạt động của công ty sau khi chuyển sang hình thức cổ phần 58

2.5.3.1. Tên, ngành nghề kinh doanh, sơ đồ tổ chức công ty cổ phần Tên công ty cổ phần 58

2.5.3.2. Ngành nghề kinh doanh 58

2.5.3.3. Sơ đồ Công ty sau khi cổ phần hoá 60

2.5.3.4. Vốn điều lệ: 40.000.000.000 đồng, trong đó: 61

2.5.4.1 Cơ hội và thách thức 61

2.5.4.2. Phương án đầu tư đổi mới công nghệ, nâng cao năng lực SXKD: 63

2.5.4.3. Các giải pháp tổ chức thực hiện: 64

2.5.4.4. Dự kiến kết quả thực hiện các chỉ tiêu SXKD 3 năm sau cổ phần 66

2.6. Đánh giá công tác tư vấn cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước tại công ty chứng khoán Thăng Long 67

2.6.1. Kết quả đạt được 67

2.6.2. Hạn chế 68

2.6.2.1. Hoạt động tư vấn cổ phần hoá chưa phát triển thể hiện ở chất lượng tư vấn chưa cao 68

2.6.2.2. Số lượng khách hàng của Thăng Long còn ít 69

2.6.2.3. Doanh thu từ hoạt động tư vấn chưa thực sự cao 69

2.6.3. Nguyên Nhân 69

2.6.3.1. Nguyên nhân chủ quan 69

2.6.3.2. Nguyên nhân khách quan 70

CHƯƠNG III: 73

GIẢI PHÁP NÂNG CAO CÔNG TÁC TƯ VẤN CỔ PHẦN HOÁ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 73

3.1.Định hướng phát triển của Công ty chứng khoán Thăng Long 73

3.1.1. Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Thăng Long 73

3.1.2. Định hướng phát triển cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước của Chính phủ 73

3.1.3. Định hướng phát triên của Công ty chứng khoán Thăng Long 74

3.2. Giải pháp nâng cao chất lượng công tác tư vấn cổ phần hoá của công ty chứng khoán Thăng Long. 74

3.2.1. Nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn 74

3.2.2. Nâng cao năng lực tài chính của Công ty 76

3.2.3. Phát triển nghiệp vụ bổ trợ cho hoạt động tư vấn cổ phần hoá 76

3.2.4. Nâng cao năng lực tư vấn của đội ngũ chuyên viên 76

3.3. Kiến nghị 77

KẾT LUẬN 80

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 82