MỤC LỤC

Chương 1: Hiệu quả hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán (CTCK) 2

1.1. Hoạt động tư vấn của CTCK 2

1.1.1. Khái quát về CTCK 2

1.1.2. Các hoạt động cơ bản của CTCK 5

1.1.2.1. Môi giới chứng khoán 5

1.1.2.2. Tự doanh chứng khoán 7

1.1.2.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán 8

1.1.2.4. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 10

1.1.2.5. Các nghiệp vụ phụ trợ 11

1.1.3. Hoạt động tư vấn của CTCK 12

1.1.3.1. Khái niệm hoạt động tư vấn của CTCK 12

1.1.3.2. Phân loại hoạt động tư vấn 13

1.1.3.3. Nguyên tắc cơ bản của hoạt động tư vấn 14

1.1.3.4. Nội dung hoạt động tư vấn 14

1.2. Hiệu quả hoạt động tư vấn của CTCK 16

1.2.1. Khái niệm hiệu quả hoạt động tư vấn 16

1.2.2. Các chỉ tiêu phản ánh hiệu quả hoạt động tư vấn của CTCK 18

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động tư vấn của CTCK 21

1.3.1. Nhân tố chủ quan 21

1.3.2. Nhân tố khách quan 24

Chương 2: Thực trạng hiệu quả hoạt động tư vấn của CTCK Bảo Việt (BVSC) 28

2.1. Khái quát về CTCK Bảo Việt 28

2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển 28

2.1.2. Cơ cấu tổ chức, nhân sự 29

2.1.3. Tình hình hoạt động kinh doanh của CTCK Bảo Việt 31

2.2. Thực trạng hiệu quả hoạt động tư vấn của BVSC 35

2.2.1. Thực trạng hoạt động tư vấn của BVSC 35

2.2.1.1. Quy trình hoạt động tư vấn 35

2.2.1.2. Tình hình hoạt động tư vấn của BVSC 41

2.2.2. Phân tích hiệu quả hoạt động tư vấn của BVSC 45

2.3. Đánh giá hiệu quả hoạt động tư vấn của BVSC 48

2.3.1. Kết quả 48

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 50

2.3.2.1. Hạn chế 50

2.3.2.2. Nguyên nhân 51

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn của BVSC 56

3.1. Định hướng phát triển của BVSC 56

3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn của BVSC 61

3.2.1. Tập trung đào tạo và phát triển nguồn nhân lực 61

3.2.2. Hoàn thiện quy trình nghiệp vụ 63

3.2.3. Phối hợp chặt chẽ giữa các nghiệp vụ 64

3.2.4. Mở rộng mạng lưới khách hàng 64

3.2.5. Đẩy mạnh hoạt động marketing 65

3.2.6. Hoàn thiện hệ thống IT mới 66

3.3. Kiến nghị 67

3.3.1. Kiến nghị với các cơ quan quản lý 67

3.3.2. Kiến nghị với Tập đoàn Bảo Việt 71

Kết luận 73

Danh mục tài liệu tham khảo 74

PHỤ LỤC 75