MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG 3

CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

I. Tổng quan về quan về CTCK 3

1. Sự hình thành và phát triển 3

2. Khái niệm và đặc điểm 4

2.1 Khái niệm về CTCK 4

2.2 Đặc điểm 5

2.2.1 Đặc điểm về vốn 5

2.2.2 Đặc điểm về nhấn sự 5

2.2.3 Đặc điểm về đội ngũ lãnh đạo 5

2.2.4 Đặc điểm về cơ sở vật chất kỹ thuật 6

2.2.5 Đặc điểm về xung đột lợi ích giữa quyền lợi khách hàng và CTCK 6

2.3 Phân loại CTCK 6

2.3.1 Công ty chuyên doanh chứng khoán 6

2.3.2 Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán. 7

2.4 Các loại hình tổ chức công ty chứng khoán 7

2.4.1 Công ty hợp doanh 8

2.4.2 Công ty trách nhiệm hữu hạn 8

2.4.3 Công ty cổ phần 9

2.5 Chức năng và vai trò của công ty chứng khoán 9

2.5.1 Chức năng 9

2.5.2 Vai trò 9

II. Hoạt động của công ty chứng khoán 11

1. Nguyên tắc hoạt động 11

1.1. Nguyên tắc tài chính 11

1.2. Nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp 12

2. Hoạt động của công ty chứng khoán 12

2.1. Tự doanh chứng khoán 12

2.2. Hoạt động môi giới chứng khoán 13

2.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành 13

2.4. Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư 14

2.5. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 14

2.6. Các nghiệp vụ hỗ trợ khác 14

III. Phát triển hoạt động của CTCK 16

1. Khái niệm 16

2. Chỉ tiêu phản ánh sự phát triển hoạt động của công ty chứng khoán 16

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN NHÀ HÀ NỘI (HBBS) 18

I. Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam 18

1. Giai đoạn 2000 – 2005 18

1.1. Số lượng và quy mô hoạt động của CTCK 18

1.2. Chất lượng hoạt động 19

2.Giai đoạn 2006 - 2007 20

2.1. Về quy mô vốn 20

2.2. Về hoạt động của các CTCK 21

3. Giai đoạn nửa cuối 2007 đến nay 21

3.1. Về số lượng và quy mô giao dịch 21

3.2. Về hoạt động của các CTCK: 21

3.3. Hiệu quả của hoạt động kinh doanh: 22

4. Thực trạng các CTCK 3 quý đầu năm 2009 22

4.1. Hoạt động môi giới 22

4.2. Hoạt động tự doanh 24

4.3. Repo 24

4.4. Vấn đề Đòn bẩy tài chính mà các CTCK phối hợp với ngân hàng cung cấp cho nhà đầu tư chủ yếu dưới dạng hợp đồng hợp tác đầu tư. 25

II. Thực trạng hoạt động của công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần Nhà Hà Nội ( HBBS) 26

1. Lịch sử hình thành và phát triển của công ty 26

2. Cơ cấu tổ chức nhân sự của công ty 28

2.1. Cơ cấu tổ chức của công ty 28

2.2. Cơ cấu nhân sự của công ty 29

5. Thực trạng hoạt động 30

5.1. Môi giới chứng khoán: 30

5.2. Tự doanh: 33

5.3. Tư vấn đầu tư chứng khoán: 36

5.4. Lưu ký, thanh toán và làm đại lý cho các cổ đông: 36

6. Đánh giá kết quả hoạt động của công ty 37

6.1. Đánh giá tình hình hoạt động qua các năm 37

6.1.1. Thông qua chỉ số doanh thu, lợi nhuận 37

6.1.2. Cơ cấu doanh thu qua các hoạt động nghiệp vụ 38

6.2. Đánh giá chung 39

CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CHO CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK SECUIRITIES (HBBS) 41

I. Mục tiêu 41

II. Một số giải pháp 41

1. Tăng quy mô vốn 41

1.1. Giữ lại lợi nhuận để tái đầu tư 41

1.2. Phát hành trái phiếu 42

2. Tái cấu trúc vốn 42

2.1. Thay đổi hình thái sở hữu 42

2.2. Tái cấu trúc vốn 43

2.3. Tái cấu trúc hoạt động 43

3. Ứng dụng công nghệ thông tin 44

4. Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực 44

5. Các giải pháp nguồn lực để thực hiện mục tiêu 45

6. Giải pháp cho các hoạt động nghiệp vụ 48

6.1. Hoạt động môi giới 48

6.3. Hoạt động tư vấn chứng khoán 49

6.4. Hoạt động bảo lãnh phát hành 50

III. Một số kiến nghị 50

1. Kiến nghị với Chính phủ. (kiến nghị với bộ tài chính không được – bộ tài chính ko đc sửa luật) 50

1.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý. 50

1.2. Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán 52

2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. 52

2.1. Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với công ty chứng khoán 53

2.2. Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin 53

2.3. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK 54

5