LỜI MỞ ĐẦU

Năm 2006 được coi là một năm thành công đối với cả nền kinh tế Việt Nam từ trước đến nay. Với việc gia nhập tổ chức thương mại thế giới WTO (7/11), tổ chức thành công diễn đàn kinh tế Châu Á Thái Bình Dương (APEC) đã và đang tạo dựng một hình ảnh rất đẹp của Việt Nam trong lòng bạn bè Quốc tế. Hoà chung với sự thành công đó thì sự phát triển mạnh mẽ của TTCK cũng đã tạo một kênh huy động vốn gián tiếp quan trọng cho nền kinh tế, do đó các Công ty chứng khoán (CTCK) cũng phải đầu tư mạnh mẽ về nhiều mặt cả về mặt số lượng nhân viên lẫn chất lượng để hoàn thiện chính mình và cạnh tranh cùng phát triển. Và để cạnh tranh nhau một cách lành mạnh thì các CTCK phải nhanh chóng phát triển các nghiệp vụ của mình bởi khi nhà đầu tư đánh giá về một công ty chứng khoán họ sẽ đánh giá xem nghiệp vụ của các CTCK đó có tốt hay không, dịch vụ ra sao và một trong những hoạt động thể hiện phần lớn điều đó là hoạt động tự doanh, nó mang lại một phần lợi nhuận cốt lõi cho CTCK.

Hoạt động tự doanh nếu triển khai tốt sẽ giúp một CTCK nâng cao tiềm lực tài chính, song nếu hoạt động yếu kém thì có thể gây tổn thất nặng nề, nhất là đối với một CTCK còn non trẻ như HBBS. Trên cơ sở em đã thực tập tại CTCK Habubank và nhận thức được tầm quan trọng của hoạt động tự doanh em quyết định chọn đề tài “Phát triển hoạt động tự doanh tại Công ty chứng khoán Habubank” làm chuyên đề tốt nghiệp của mình.

Phạm vi nghiên cứu chuyên đề: nghiên cứu, phân tích hoạt động tự doanh của CTCK, và cụ thể là CTCK Habubank.

CHƯƠNG I. TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

I. Những vấn đề chung về Công ty chứng khoán

1. Khái niệm và phân loại Công ty chứng khoán

1.1.Khái niệm

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật của từng nước để thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Ví dụ: ở Nhật Bản quy định công ty chứng khoán là công ty cổ phần được cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán. Ở các nước EU thì công ty chứng khoán được hiểu là pháp nhân thực hiện các dịch vụ đầu tư cho bên thứ ba như là nghề nghiệp chính của mình.Tuy nhiên các nước thành viên EU có thể quy định công ty chứng khoán có thể thành lập dưới hình thức không có tư cách pháp nhân nếu địa vị pháp lý của công ty đó đủ để đảm bảo quyền lợi của bên thứ ba như khi công ty được thành lập dưới hình thức có tư cách pháp nhân.

Theo quy định để được coi là công ty chứng khoán doanh nghiệp phải tham gia vào một hoặc một số loại hình kinh doanh sau:

 Môi giới chứng khoán

 Tự doanh

 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

 Quản lý danh mục đầu tư

 Tư vấn đầu tư

Ngoài các loại hình kinh doanh trên công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện một số hoạt động có liên quan đến chứng khoán như tư vấn tài chính, lưu kí chứng khoán