[FONT=Times New Roman]LỜI MỞ ĐẦU

1. Sự cần thiết của đề tài

Thị trường Chứng khoán Việt Nam đang trên đà phát triển, các Công

ty Chứng khoán trên thị trường không ngừng tăng cường chất lượng dịch

vụ, chất lượng chuyên môn của đội ngũ cán bộ, nhân viên. Xu hướng hiện

nay của nền kinh tế Việt Nam là làm quen với nguồn với mới, các doanh

nghiệp Nhà nước đang nhanh chóng chuyển đổi thành hình thức công ty cổ

phần, đây chính là bước đầu để đưa các doanh nghiệp lên sàn giao dịch,

đáp ứng được nhu cầu của thị trường.

Các công ty Chứng khoán muốn Phát triển phải cải tạo được mạng

lưới khách hàng rộng, chất lượng dịch vụ ngày càng cao, cán bộ nhân viên

có chuyên môn sâu, Xây dựng hình ảnh đẹp trong lòng nhà Đầu tư và các

doanh nghiệp. Vì vậy, các công ty đều muốn tận dụng cơ hội của mình, đẩy

mạnh hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp – đây là hoạt động tiền đề

cho các hoạt động khác phát triển, Xây dựng nền tảng với khách hàng.

Từ thực tế của thị trường Chứng khoán Việt Nam, đứng trước nhu

cầu đang khan hiếm hàng hóa cho thị trường, các dịch vụ hỗ trợ việc đưa

các doanh nghiệp thành công ty đại chúng và các dịch vụ liên quan đến tài

chính doanh nghiệp đang trở thành nhu cầu cấp thiết tác động tới các công

ty Chứng khoán nói chung và công ty Chứng khoán Ngân hàng Công

thương nói riêng Phát triển hoạt động này. Chính vì lẽ đó, em đã chọn đề

tài: “Phát triển hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp tại công ty

Chứng khoán Ngân hàng Công thương” cho chuyên đề thực tập tốt

nghiệp cuối khoá của mình.

2. Mục tiêu nghiên cứu

- Chuyên đề sẽ hệ thống hóa các vấn đề và đi sâu vào tìm hiểu lý

thuyết về hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp

- Đồng thời đánh giá thực trạng hoạt động này tại công ty chứng

khoán Công thương

- Bước đầu vận dụng các kiến thức đã học để đề xuất một số giải

pháp và kiến nghị nhằm Phát triển hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp

3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Chuyên đề chỉ tập trung vào phân tích hoạt động tư vấn Tài chính

doanh nghiệp của công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương, trên thị

trường Chứng khoán Việt Nam.

4. Phương pháp nghiên cứu

Chuyên đề sử dụng các phương pháp phân tích như: tổng hợp, logic,

diễn giải.

5. Kết cấu của chuyên đề

Ngoài phần mở đầu và kết luận, kết cấu của chuyên đề gồm 3

chương:

Chương 1: “Tổng quan về hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp

của Công ty chứng khoán”

Chương 2: “Thực trạng hoạt dộng tư vấn Tài chính doanh nghiệp tại

công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương”

Chương 3: “Giải pháp Phát triển hoạt động tư vấn Tài chính doanh

nghiệp tại công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương”

Mục lục

LỜI MỞ ĐẦU .................................................. .................... 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI

CHÍNH DOANH NGHIỆP CỦA CÔNG TY Chứng khoán ... 3

1.1. CÔNG TY Chứng khoán ........................................ 3

1.1.1. Quá trình hình thành và phát tr iển .......................... 3

1.1.2. Khái niệm và chức năng của công ty Chứng khoán .... 4

1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán. ........................... 5

1.1.4. Các hoạt động chủ yếu của công ty Chứng khoán ...... 6

1.2. HOẠT ĐỘNG T VẤN TÀI CHÍ NH DOANH NGHIỆP

TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.............................. 13

1.2.1. Khái niệm chung ................................................. 13

1.2.2. Vai trò của hoạt động tư vấn Tài chính doanh nghiệp

.................................................. ................................. 18

1.2.3. Quy trình thực hiện ............................................. 19

1.2.4. Điều kiện để phát tr iển hoạt động tư vấn Tài chính

doanh nghiệp .................................................. ............. 30

Kết luận chương 1 .................................................. ...... 32

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI

CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY Chứng khoán

Ngân hàng CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM......................... 33

2.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY Chứng khoán NGÂN

HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM ................................ 33

2.2. CƠ SỞ TRIỂN KHAI HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI

CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY Chứng khoán

CÔNG THƯƠNG .................................................. ........... 40

2.2.1. Cơ sở pháp lý .................................................. ... 40

2.2. Nhu cầu của thị trường ........................................... 41

2.2.3. Năng lực của công ty Chứng khoán công thương ..... 42

2.3. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN Tài chính

DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY Chứng khoán CÔNG

THƯƠNG .................................................. ..................... 43

2.3.1. Tư vấn trọn gói .................................................. . 43

2.3.2.Thực hiện tư vấn niêm yết hoặc đăng ký giao dịch

Chứng khoán cho công ty cổ phần. ................................. 56

2.4. ĐÁNH GI Á .................................................. ............ 59

2.4.1. Những mặt đạt được ............................................ 59

2.4.2. Hạn chế .................................................. ............ 61

2.4.3. Nguyên nhân............................................. .......... 62

Kết luận chương 2. .................................................. ..... 63

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRI ỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN

TÀI CHÍ NH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CHỨNGKHOÁN

Ngân hàng CÔNG THƯƠNG .......................................... 64

3.1. ĐỊNH HƯỚNG Phát triển CỦA THỊ TRƯỜNG

Chứng khoán VI ỆT NAM VÀ CỦA CÔNG TY CHỨNG

KHOÁN CÔNG THƯƠNG GI AI ĐOẠN 2006 - 2010. ......... 64

3.1.1. Định hướng Phát triển chung của thị trường chứng

khoán Việt Nam. .................................................. ........ 64

3.1.2. Định hướng Phát triển của công ty Chứng khoán Công

thương trong tương lai. ................................................. 66

3.2. GIẢI PHÁP Phát triển HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI

CHÍNH DOANH NGHIỆP CỦA CÔNG TY Chứng khoán

Ngân hàng CÔNG THƯƠNG. ...................................... 66

3.2.1. Xây dựng quy tr ình hoạt động tư vấn Tài chính doanh

nghiệp .................................................. ....................... 67

3.2.2. Tập tr ung đào tạo và phát tr iển nguồn nhân lực ...... 70

3.2.3. Nâng cao chất lượng dịch vụ ................................ 72

3.2.4. Nâng cao năng lực Tài chính ................................. 73

3.2.5. Hoàn thiện chiến lược khách hàng ........................ 73

3.2.6. Tăng cường các dịch vụ hỗ trợ sau tư vấn.............. 74

3.2.7. Phát tr iển hoạt động Marketing về hình ảnh và hiệu

quả hoạt động của công ty ............................................. 74

3.2.8. Phối hợp chặt chẽ các hoạt động của công ty ......... 75

3.3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ ................................................ 75

3.3.1. Kiến nghị với Chính phủ và các bộ liên quan ......... 75

3.3.2. Kiến nghị với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ........ 77

3.3.3. Đối với các tr ung tâm giao dịch ............................ 78

3.3.4. Kiến nghị đối với Ngân hàng Công thương Việt Nam 78

Kết luận chương 3 .................................................. ...... 79

KẾT LUẬN .................................................. ...................... 80