LỜI NÓI ĐẦU

Chỉ trong vòng bốn năm trở lại đây thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước phát triển vượt bậc và trở nên sôi động. Chứng khoán đã được nhiều người biết đến và họ đã coi thị trường chứng khoán là một kênh đầu tư hấp dẫn và mang lại lợi nhuận lớn.

Trên thị trường hiện nay vai trò của các công ty chứng khoán là rất quan trọng, đặc biệt là hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Thị trường càng phát triển thì hoạt động môi giới càng phức tạp. Cùng với sự phát triển của thị trường là sự phát triển và mở rộng dịch vụ của các công ty chứng khoán. Với vai trò là trung gian, cầu nối giữa người mua (người có vốn) và người bán (người cần vốn), trong điều Trong bối cảnh hiện nay, khi sức cầu cao hơn sức cung thì chức năng của hoạt động môi giới chưa thể hiện đầy đủ, nhà đầu tư đang chủ động tìm đến với người môi giới. Bên cạnh đó hoạt động môi giới trong các công ty chứng khoán chủ yếu là nhận lệnh trực tiếp của khách hàng và tiến hành nhập lệnh vào hệ thống mà chưa có sự tư vấn hay giúp đỡ khách hàng trong việc ra quyết định mua bán. Thị trường ngày một phát triển hơn, sức cung cao hơn sức cầu, và sự cạnh tranh của nhiều công ty chứng khoán với vai trò trung gian công ty chứng khoán nói chungvà hoạt động môi giới nói riêng sẽ phải tiến hành việc thu hút khách hàng đến với mình. Dó đó hoạt động môi giới phải được chú trọng và nâng cao chất lượng hoạt động. Có như vậy mới đáp ứng được nhu cầu của khách hàng và đảm bảo được mục tiêu tối đa hoá lợi nhuận của công ty chứng khoán.

Với mục đích phát triển thị trưòng, nâng cao vai trò của công ty chứng khoán (CTCK) và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán em chọn nghiên cứu đề tài:

“Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Habubank”.

Nội dung đề tài gồm các phần chính sau:

Chuơng 1: Chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán

Chương 2: Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Habubank

Chương 3: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Habubank

MỤC LỤC

Trang

MỤC LỤC 1

DANH MỤC BẢNG BIỂU 3

LỜI CẢM ƠN 4

LỜI NÓI ĐẦU 5

CHƯƠNG 1.CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN 7

1.1 Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán 7

1.1.1. Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán 7

1.1.2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 11

1.1.2.1. Các hoạt động nghiệp vụ 11

1.1.2.2. Các hoạt động phụ trợ 15

1.1.3.Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 17

1.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 17

1.2.1. Tổng quan về hoạt động môi giới chứng khoán 17

1.2.1.1. Khái niệm môi giới chứng khoán 17

1.2.1.2. Phân loại môi giới chứng khoán 18

1.2.1.3. Quy trình môi giới chứng khoán 19

1.2.2. Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 23

1.2.3. Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 24

1.3Các nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán 27

1.3.1. Các nhân tố chủ quan 27

1.3.2. Các nhân tố khách quan 31

CHƯƠNG 2.THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 34

2.1 Khái quát về công ty chứng khoán Habubank 34

2.1.1 Sơ lược quy trình phát triển 34

2.1.2 Cơ cấu tổ chức – nhân sự 36

2.1.3 Kết quả kinh doanh chủ yếu 41

2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Habubank 43

2.2.1. Thực trạng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Habubank 43

2.2.2. Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Habubank 46

2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Habubank 51

2.3.1. Kết quả 51

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 52

2.3.2.1. Hạn chế 52

2.3.2.2. Nguyên nhân 53

CHƯƠNG 3.GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 56

3.1 Định hướng phát triển của công ty chứng khoán Habubank 56

3.2 Giải pháp 57

3.2.1. Xây dựng chính sách khách hàng 57

3.2.2. Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ. 60

3.2.3. Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí và lợi nhuận 60

3.2.4. Tận dụng lợi thế sẵn có của ngân hàng mẹ. 61

3.2.5. Đào tạo nguồn nhân lực. 62

3.2.5.1. Trang bị kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 62

3.2.5.2. Trang bị kiến thức về kỹ năng nghiệp vụ. 63

3.2.6. Nâng cấp cơ sở vật chất – kỹ thuật. 64

3.2.7. Mở rộng phạm vi hoạt động 65

3.2.8. Các giải pháp khác. 65

3.3 Kiến nghị 65

3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước. 65

3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của công ty chứng khoán nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng. 65

3.3.1.2. Thúc đẩy quá trình cổ phần hoá, tạo điều kiện cho các công ty tham gia niêm yết trên thị trường chứng khoán. 66

3.3.1.3. Tuyên truyền và phổ biến kiến thức chứng khoán và thị trường chứng khoán 67

3.3.2. Kiến nghị đối với ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội 68

KẾT LUẬN 70

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 7