MỤC LỤC

DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU 0

Lời nói đầu 2

Chương1 KHÁI QUÁT CÁC HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU 4

1.1 Khái quát về công ty chứng khoán 4

1.1.1 Khái niệm chung 4

1.1.2 Phân loại Công Ty chứng khoán. 5

1.1.3 Các hoạt động chính của công ty chứng khoán. 6

1.1.3.1. Hoạt động môi giới chứng khoán 7

1.1.3.2. Hoạt động Tự doanh: 7

1.1.3.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành. 8

1.1.3.4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 9

1.1.3.5. Các hoạt động khác 9

1.2. Hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường trái phiếu 11

1.2.1 Khái niệm, đặc điểm thị trường trái phiếu 12

1.2.1.1 Khái niệm, đặc điểm trái phiếu 12

1.2.1.2 Khái niệm thị trường trái phiếu 13

1.2.3 Đặc điểm thị trường trái phiếu 16

1.2.1.4 Các thành viên tham gia thị trường trái phiếu 17

1.2.2 Hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường trái phiếu…….……………………………………………………………..… 19

1.2.2.1 Hoạt động huy động vốn 19

1.2.2.2 Hoạt động đầu tư trái phiếu 21

1.2.2.3 Hoạt động cung cấp dịch vụ 21

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường trái phiếu 22

1.3.1 Các nhân tố chủ quan 22

1.3.2 Các nhân tố khách quan 26

Kết luận chương 1 29

Chương 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG TRÊN THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU 30

2.1 Khái quát về quá trình hình thành và phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 31

2.1.1 Thông tin chung 31

2.1.2 Lịch sử hình thành và phát triển 32

2.1.3 Các hoạt động chính của công ty 33

2.1.4 Cơ cấu bộ máy tổ chức của các phòng ban: 36

2.1.5 KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 39

2.2 Khái quát về hoạt động thị trường trái phiếu việt nam 44

2.3 Thực trang hoạt động của công ty chứng khoán thăng long trên thị trường trái phiếu 53

2.3.1 Đánh giá thực trạng hoạt động của công ty cổ phần chứng khoán thăng long trên thị trường trái phiếu 53

2.3.2 Kết quả 58

2.3.3 Hạn chế và nguyên nhân 59

2.3.3.1 Hạn chê 59

2.3.3.2 Nguyên nhân 59

Kết luận chương 2 62

Chương 3 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG TRÊN THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU 63

3.1 Định hướng thăng cường hoat động trên thị trường trái phiếu của công ty chứng khoán thăng long 63

3.1.1 Định hướng phát triển thị trường trái phiếu Việt Nam 63

3.1.2 Định hướng phát triển của công ty chứng khóan Thăng Long trên thị trường trái phiếu 66

3.2 Giải pháp cho công ty chứng khoán Thăng Long 66

3.2.1 Hoàn thiện chiến lược khách hàng: 66

3.2.2 Xây dựng và hoàn thiện chiến lược đầu tư 69

3.2.3 Tăng cường đào tạo bồi dưỡng cán bộ 69

3.2.4 Đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật, công nghệ 69

3.2.5 Hoàn thiện tổ chức 70

3.3 Kiến nghị với chính phủ 70

3.3.1 Chiến lược dài hạn 70

3.3.2 Giải pháp trước mắt 71

Kết luận 76

Tài liệu tham khảo 77

DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU

Sơ đồ 1.1: Các văn phòng chính của công ty chứng khoán 6

Sơ đồ 1.2: Các văn phòng phụ trợ của công ty chứng khoán. 10

Sơ đồ 1.3 Thị trường tài chính 14

Sơ đồ 2.1 Cơ cấu bộ máy tổ chức công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 36

Bảng 2.2 Chỉ tiêu doanh thu các năm 40

Biểu đồ 2.3 Tỷ trọng doanh thu các hoạt động năm 2007 41

Bảng 2.4 Kết quả hoạt động kinh doanh 4 năm gần nhất 42

Bảng 2.5 Kế hoạch lợi nhuận của TSC 2008 – 2010 43

Bảng 2.6 Tốc độ tăng trưởng kinh tế Việt Nam giai đoạn 1993-2006 và dự báo 2007-2008 44

Biểu đồ 2.7 Một số chỉ tiêu kinh tế cơ bản 45

Bảng 2.8 Kết quả niêm yết trái phiếu thời kỳ 2000 – 2004 46

Bảng 2.9 Số liệu dư nợ trái phiếu/GDP ở một số quốc gia Châu Á: 48

Bảng 2.8 Quy mô giao dịch trái phiếu qua các năm 48

Bảng 2.10 Thống kê số đợt TSC tham ra bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ năm 2007 – 2008 53

Bảng 2.11 Thống kê số đợt TSC tham gia giới thiệu nhà đầu tư đấu thầu trái phiếu chính phủ năm 2007 - 2008 54

Bảng 3.1 Lộ trình thành lập thị trường giao dịch TPCP chuyên biệt 64