MỤC LỤC

Trang

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 4

LỜI MỞ ĐẦU 5

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC 6

1.1. Cơ cấu tổ chức. 6

1.1.1. Khái niệm về Tổ chức 6

1.1.2. Khái niệm cơ cấu tổ chức. 7

1.1.3. Các thuộc tính cơ bản của cơ cấu tổ chức 8

1.1.4. Phân loại cơ cấu tổ chức 15

1.1.4.1. Theo phương thức hình thành các bộ phận. 15

1.1.4.2. Theo số cấp quản lý. 24

1.1.4.3. Theo quan điểm tổng hợp 26

1.1.5. Những yêu cầu đối với cơ cấu tổ chức 27

1.1.6. Những nguyên tắc tổ chức. 28

1.1.7. Các nhân tố ảnh hưởng tới cơ cấu tổ chức. 30

1.1.8. Quá trình thiết kế tổ chức. 33

1.2. Tổng quan về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán. 34

1.2.1. Công ty chứng khoán. 34

1.2.2. Các dạng cơ cấu công ty chứng khoán 34

1.2.2.1. Mô hình công ty chứng khoán đa năng 34

1.2.2.2. Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh. 36

1.2.2.3. Một vài công ty chứng khoán điển hình. 37

a, Morgan Stanley (Mỹ) 37

b, Shinko Securities (Nhật Bản) 39

c, Huatai Securities (Trung Quốc) 41

1.2.3. Mô hình CTCK tại Việt Nam. 42

1.2.3.1. Mô hình CTCK đa năng một phần tại Việt Nam. 43

1.2.3.2. Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh tại Việt Nam 45

Chương 2: THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS 47

2.1. Tổng quan Công ty chứng khoán SeABANK 47

2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển. 47

2.1.2. Hoạt động nghiệp vụ tại SeABS 47

2.1.3. Chiến lược phát triển 48

2.1.4. Lực lượng nhân sự công ty. 48

2.1.5. Tình hình hoạt động tại SeABS: 50

2.2. Cơ cấu tổ chức tại SeABS 52

2.3. Nhận định về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán SeBANK. 61

2.3.1. Tính hợp lí trong cơ cấu tổ chức SeABS 61

2.3.2. Về cơ cấu tổ chức 62

2.3.3. Về chức năng nhiệm vụ các phòng ban 67

2.3.4. Những vấn đề còn tồn tại trong cơ cấu tổ chức SeABS 69

a, Hiện tượng song trùng lãnh đạo tại SeABS 69

b, Thiếu các dịch vụ ngân hàng tại công ty 70

c, Sự trùng lặp về chức năng bộ phận PR & Marketing của khối môi giới với phòng PR & Marketing khối hỗ trợ72

d, Phòng pháp chế chưa tồn tại trên thực tế 72

e, Thiếu bộ phận PR & Marketing tại chi nhánh TP Hồ Chí Minh 72

Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS. 73

3.1. Những nhân tố ảnh hưởng tới cơ cấu tổ chức SeABS 73

3.2. Một số giải pháp hoàn thiện cơ cấu tổ chức SeABS 75

3.2.1. Phân định rõ ràng chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn đối với các chức danh TGĐ và PCTHĐQT.75

3.2.2. Sáp nhập bộ phận PR & Marketing khối môi giới vào phòng PR & Marketing khối hỗ trợ và tăng cường vai trò, chức năng phòng PR & Marketing77

3.2.3. Thành lập phòng Marketing tại chi nhánh TP HCM. 78

3.2.4. Mở phòng giao dịch Ngân hàng SeABANK tại sàn công ty. 79

3.2.5. Mở rộng địa bàn hoạt động khi điều kiện cho phép 82

3.2.6. Đưa Phòng Pháp chế vào hoạt động 86

3.2.7. Đầu tư các phần mềm công nghệ mới trong hoạt động tác nghiệp 86

KẾT LUẬN. 87

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 88

NHẬN XÉT TẠI CƠ SỞ THỰC TẬP 89