LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG I 3

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG 3

MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH 3

HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 3

1. Khái quát chung về hoạt động môi giới chứng khoán 3

1.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán 3

1.1.1. Sự cần thiết khách quan của hoạt động môi giới chứng khoán trên thị trường chứng khoán 3

1.1.2. Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 6

1.2. Chức năng cơ bản của hoạt động mua bán chứng khoán 11

1.2.1. Chức năng thay mặt khách hàng thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán 11

1.2.2. Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng 12

1.2.3. Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện các giao dịch theo yêu cầu và lợi ích của họ 14

1.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 18

1.3.1. Giảm chi phí giao dịch 18

1.3.2. Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường 21

1.3.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán với việc cải thiện môi trường kinh doanh 22

2. Khái quát chung về pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26

2.1. Khái niệm, đặc điểm của pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26

2.1.1. Khái niệm 26

2.1.2. Đặc điểm của pháp luật môi giới chứng khoán 27

2.2. Cấu trúc pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 27

CHƯƠNG II 29

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 29

PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 29

1. Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay 29

1.1. Pháp luật quy định về chủ thể thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 29

1.2. Pháp luật quy định về nhân viên thực hiện môi giới chứng khoán 37

1.3. Nhà đầu tư 39

1.4. Pháp luật về thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 40

1.5. Đánh giá về pháp luật hiện hành 42

2. Những đánh giá về thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam thời gian qua – nguyên nhân của thực trạng và những bài học kinh nghiệm được rút ra 49

2.1. Thực trạng 49

2.1.1. Hoạt động môi giới chứng khoán chưa đáp ứng được yêu cầu là nghiệp vụ cơ bản của một công ty chứng khoán 49

2.1.2. Số lượng và chất lượng nhân viên chứng khoán chưa đáp ứng được nhu cầu thị trường 50

2.1.3. Nhà đầu tư chưa được tôn trọng đúng mức khi đến với các công ty chứng khoán 51

2.1.4. Đạo đức nghề nghiệp không được tuân thủ, thực hiện giao dịch tuỳ tiện gây thiệt hại cho nhà đầu tư 52

2.1.5. Dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán chưa đáp ứng yêu cầu là một dịch vụ hỗ trợ nghiệp vụ môi giới chứng khoán 53

2.2. Nguyên nhân của thực trạng 55

2.2.1. Do thị trường chứng khoán nước ta còn non trẻ, thiếu kinh nghiệm tổ chức, cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân lực; chưa hình thành được văn hoá kinh doanh chứng khoán 55

2.2.2. Do hệ tư tưởng bao cấp còn sót lại trong các doanh nghiệp 56

2.2.3. Do pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán chưa thật sự đầy đủ và đồng bộ 57

2.3. Bài học kinh nghiệm rút ra từ những thực trạng trên 59

2.3.1. Ban hành các qui phạm pháp luật có tính chặt chẽ hơn 59

2.3.2. Giám sát chặt chẽ hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán trên thị trường 59

2.3.3. Xây dựng cơ sở vật chất làm nền tảng cho sự phát triển của trường 60

2.3.4. Học tập kinh nghiệm của các nước trên thế giới 61

2.3.5. Bài học từ sự đổ vỡ của các thị trường tài chính thế giới 62

3. Những định hướng cơ bản trong hoàn thiện pháp luật môi giới chứng khoán hiện 63

KẾT LUẬN 69