LỜI MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài

Thị trường chứng khoán nước ta hoạt động gần 8 năm tuy đã có những thành công nhất định nhưng chưa xứng với kỳ vọng của các nhà quản lý cũng như nhà đầu tư. Thị trường chứng khoán đến nay mới chỉ thu hút được 155 doanh nghiệp tham gia niêm yết trên Sở GDCK TP Hồ Chí Minh và 133 doanh nghiệp tham gia niêm yết ở Trung tâm GDCK Hà Nội. Theo ước tính của UBCKNN, hiện nay nước ta có khoảng trên 1000 công ty cổ phần đủ điều kiện niêm yết trên Trung tâm GDCK TP Hồ Chí Minh. Như vậy, nguồn cung hàng hóa cho thị trường chứng khoán là rất dồi dào.

Theo quy định của luật pháp nước ta, các doanh nghiệp muốn niêm yết phải thông qua một tổ chức tư vấn – cụ thể ở đây là Công ty chứng khoán. Vì vậy, trong thời gian tới nhu cầu về dịch vụ tư vấn niêm yết sẽ tăng cao. Đây là cơ hội cho các công ty chứng khoán triển khai và phát triển nghiệp vụ này.

Trong quá trình thực tập tại Công ty chứng khoán Bảo Việt (BVSC), em nhận thấy hoạt động tư vấn niêm yết của công ty còn nhiều hạn chế, đóng góp vào doanh thu của công ty chưa cao. Xét trong điều kiện hiện nay, khi nhu cầu về sản phẩm dịch vụ tư vấn niêm yết ngày càng tăng, Công ty chứng khoán Bảo Việt cần chú trọng phát triển hoạt động này. Do đó, em chọn đề tài: “Hoàn thiện nghiệp vụ tư vấn niêm yết tại Công ty chứng khoán Bảo Việt” làm chuyên đề tốt nghiệp.

2. Mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Nghiên cứu một cách có hệ thống hoạt động tư vấn niêm yết chứng khoán của CTCK. Phân tích hoạt động Tư vấn niêm yết của CTCK Bảo Việt. Từ đó, đánh giá những kết quả đã đạt được, các mặt còn hạn chế và tìm ra những nguyên nhân dẫn tới những hạn chế trong hoạt động Tư vấn niêm yết của công ty. Đề xuất hệ thống các giải pháp, nhằm phát triển hoạt động này tại công ty.

3. Đối tượng, phạm vi và phương pháp nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu: Hoạt động tư vấn niêm yết của Công ty Chứng khoán

- Phạm vi nghiên cứu: Hoạt động tư vấn niêm yết tại Công ty chứng khoán Bảo Việt.

- Phương pháp nghiên cứu:

Phương pháp phân tích định tính

Phương pháp phân tích định lượng

4. Kết cấu của đề tài

Ngoài lời mở đầu và kết luận, chuyên đề được kết cấu gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về hoạt động tư vấn niêm yết của CTCK.

Chương 2: Thực trạng hoạt động tư vấn niêm yết tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt.

Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện hoạt động tư vấn niêm yết tại

Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt