ĐỂ TIỆN CHO CÁC BẠN THAM KHẢO TÔI UP CẤU TRÚC ĐỀ TÀI LÊN ĐÂY.

Hoạt động của ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán.

I. Những vấn đề chung về lý thuyết. 3

1. Thị trường chứng khoán (TTCK). 3

1.1. Khái niệm 3

1.2. Các chủ thế trên TTCK 3

a. Chủ thể phát hành. 3

b. Nhà đầu tư 3

c. Các tổ chức kinh doanh trên TTCK 4

d. Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán 4

2. Ngân hàng thương mại (NHTM). 5

2.1. Khái niệm 5

a. Các hình thức ngân hàng thương mại hoạt động trên thị trường chứng khoán. 6

b. Ngân hàng thương mại đa năng một phần 6

c. Ngân hàng thương mại đa năng toàn phần 7

3. Hoạt động của ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 8

3.1. Phát hành chứng khoán 8

a. Phát hành công cụ nợ 8

b. Phát hành cổ phiếu 10

3.2. Tư vấn đầu tư chứng khoán. 10

3.3. Môi giới chứng khoán 11

3.4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán 13

3.5. Lưu kí và thanh toán bù trừ 14

a. Lưu kí chứng khoán 14

b. Thanh toán bù trừ chứng khoán 15

3.6. Tự doanh chứng khoán 16

3.7. Thực hiện chứng khoán phái sinh. 17

a. Hợp đồng kỳ hạn: 18

b. Hợp đồng tương lai: 18

c. Hợp đồng quyền chọn: 19

d. Công cụ hoán đổi (SWAP:) 20

3.8. Cho vay chứng khoán. 20

3.9. Cho vay để đầu tư, kinh doanh chứng khoán 21

4. Vai trò của ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán: 21

II. Thực trạng hoạt động của ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán Việt Nam 23

1. Hoạt động phát hành chứng khoán. 23

1.1. Phát hành trái phiếu 23

1.2. Phát hành cổ phiếu 25

2. Tư vấn chứng khoán. 27

3. Môi giới chứng khoán 29

4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán 32

5. Lưu kí , thanh toán bù trừ chứng khoán 34

5.1. Lưu kí chứng khoán 34

5.2. Thanh toán bù trừ chứng khoán 34

6. Tự doanh chứng khoán 36

7. Thực hiện chứng khoán phái sinh. 38

8. Cho vay đầu tư chứng khoán. 40

Kết luận chung về hoạt động của ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán Việt Nam. 42

III. Giải pháp nâng cao hoạt động của NHTM trên TTCK 43

1. Hoàn thiện cơ sở pháp lí cho hoạt động của NHTM trên TTCK 43

2. Nâng cao vai trò cầu nối của các Công ty chứng khoán của các NHTM 44

3. Nâng cao tiềm lực tài chính của các ngân hàng thương mại 45

a. Cổ phần hóa các NHTMNN 45

b. Tạo điều kiện cho các NHTM cổ phần mở rộng quy mô vốn 46

4. Hiện đại hóa công nghệ ngân hàng 47

5. Nâng cao trình độ nhân sự 4