MỤC LỤC

[FONT="][URL="/#_Toc197463441"]DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT. 1

[FONT="][URL="/#_Toc197463442"]DANH MỤC BẢNG BIỂU 2

[FONT="][URL="/#_Toc197463459"]LỜI NÓI ĐẦU 3

[FONT="][URL="/#_Toc197463460"]CHƯƠNG 1: [URL="/#_Toc197463461"]HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 5

[FONT="][URL="/#_Toc197463462"]1.1. Khỏi quỏt về Cụng ty chứng khoỏn. 5

[FONT="][URL="/#_Toc197463463"]1.1.1.Khái niệm và cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán. 5

[FONT="][URL="/#_Toc197463464"]1.1.1.1.Khỏi niệm 5

[FONT="][URL="/#_Toc197463465"]1.1.1.2.Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán. 6

[FONT="][URL="/#_Toc197463467"]1.1.2.Đặc điểm của Công ty chứng khoán. 8

[FONT="][URL="/#_Toc197463468"]1.1.2.1. Cụng ty chứng khoỏn là trung gian tài chính trên Thị trường tài chính . . 8

[FONT="][URL="/#_Toc197463469"]1.1.2.2. Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh có điều kiện. 10

[FONT="][URL="/#_Toc197463470"]1.1.2.3. Mụ hỡnh tổ chức: 12

[FONT="][URL="/#_Toc197463471"]1.1.2.4. Hoạt động của công ty chứng khoán phải theo nguyên tắc . 12

[FONT="][URL="/#_Toc197463472"]1.1.2.5. Nhõn sự tại Cụng ty chứng khoỏn. 14

[FONT="][URL="/#_Toc197463473"]1.1.3. Các hoạt động cơ bản của Công ty chứng khoán. 15

[FONT="][URL="/#_Toc197463474"]1.1.3.1.Mụi giới chứng khoỏn. 15

[FONT="][URL="/#_Toc197463475"]1.1.3.2.Tự doanh chứng khoỏn. 16

[FONT="][URL="/#_Toc197463477"]1.1.3.3.Quản lý danh mục đầu tư. 17

[FONT="][URL="/#_Toc197463478"]1.1.3.4.Bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn. 18

[FONT="][URL="/#_Toc197463480"]1.1.3.5. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. 19

[FONT="][URL="/#_Toc197463481"]1.1.3.6.Các hoạt động phụ trợ. 20

[FONT="][URL="/#_Toc197463482"]1.2. Hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán. 21

[FONT="][URL="/#_Toc197463483"]1.2.1.Khỏi niệm 21

[FONT="][URL="/#_Toc197463484"]1.2.2.Đặc điểm và vai trũ của hoạt động môi giới chứng khoán. 22

[FONT="][URL="/#_Toc197463485"]1.2.2.1.Đặc điểm 22

[FONT="][URL="/#_Toc197463486"]1.2.2.2.Vai trũ của hoạt động môi giới chứng khoán. 24

[FONT="][URL="/#_Toc197463489"]1.2.3.Quy trỡnh của hoạt động môi giới chứng khoán. 28

[FONT="][URL="/#_Toc197463491"]1.2.4.Cỏc loại hỡnh mụi giới chứng khoỏn. 31

[FONT="][URL="/#_Toc197463492"]1.2.4.1. Hoạt động môi giới trên sàn giao dịch. 31

[FONT="][URL="/#_Toc197463495"]1.2.4.2. Hoạt động môi giới trên thị trường OTC 35

[FONT="][URL="/#_Toc197463497"]1.2.5.Phỏt triển hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán. 37

[FONT="][URL="/#_Toc197463498"]1.2.5.1. Chỉ tiêu định tính: 38

[FONT="][URL="/#_Toc197463499"]1.2.5.2. Các chỉ tiêu định lượng. 38

[FONT="][URL="/#_Toc197463503"]1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển của hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán 40

[FONT="][URL="/#_Toc197463504"]1.3.1.Cỏc nhõn tố chủ quan. 40

[FONT="][URL="/#_Toc197463505"]1.3.1.1. Chiến lược phát triển của Công ty: 40

[FONT="][URL="/#_Toc197463506"]1.3.1.2. Quy trỡnh nghiệp vụ mụi giới 41

[FONT="][URL="/#_Toc197463507"]1.3.1.3. Trỡnh độ của đội ngũ nhân viên. 41

[FONT="][URL="/#_Toc197463508"]1.3.1.4. Cơ sở vật chất, khoa học kỹ thuật 41

[FONT="][URL="/#_Toc197463509"]1.3.1.5. Biểu phớ và dịch vụ cung cấp. 42

[FONT="][URL="/#_Toc197463510"]1.3.1.6. Quy mụ vốn. 42

[FONT="][URL="/#_Toc197463511"]1.3.1.7. Sự phát triển của các hoạt động khác. 43

[FONT="][URL="/#_Toc197463512"]1.3.1.8. Mụ hỡnh tổ chức và hoạt động của CTCK 43

[FONT="][URL="/#_Toc197463513"]1.3.1.9. Công tác kiểm tra, giám sát hoạt động. 44

[FONT="][URL="/#_Toc197463514"]1.3.2. Cỏc nhõn tố khỏch quan. 44

[FONT="][URL="/#_Toc197463515"]1.3.2.1. Sự phát triển và mức độ ổn định của nền kinh tế - chính trị 44

[FONT="][URL="/#_Toc197463516"]1.3.2.2. Sự phỏt triển của thị trường chứng khoán. 45

[FONT="][URL="/#_Toc197463517"]1.3.2.3. Trỡnh độ, sự hiểu biết về chứng khoán của công chúng đầu tư và tập quán sinh hoạt, kinh doanh của công chúng. 45

[FONT="][URL="/#_Toc197463518"]1.3.2.4. Sự cạnh tranh của cỏc cụng ty chứng khoỏn khỏc. 46

[FONT="][URL="/#_Toc197463520"]1.3.2.5. Hoạt động của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán. 46

[FONT="][URL="/#_Toc197463521"]1.3.2.6. Sự hỗ trợ của Nhà nước. 47

[FONT="][URL="/#_Toc197463522"]1.3.2.7. Hệ thống phỏp luật 47

[FONT="][URL="/#_Toc197463523"]CHƯƠNG 2: [URL="/#_Toc197463524"]THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI [URL="/#_Toc197463525"]TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 48

[FONT="][URL="/#_Toc197463526"]2.1. Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 48

[FONT="][URL="/#_Toc197463527"]2.1.1. Lịch sử hỡnh thành và phỏt triển. 49

[FONT="][URL="/#_Toc197463528"]2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy hoạt động. 50

[FONT="][URL="/#_Toc197463529"]2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức. 50

[FONT="][URL="/#_Toc197463532"]2.1.2.2. Bộ máy hoạt động. 52

[FONT="][URL="/#_Toc197463533"]2.1.3. Cỏc sản phẩm dịch vụ của TSC 58

[FONT="][URL="/#_Toc197463536"]2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của công ty. 64

[FONT="][URL="/#_Toc197463537"]2.1.4.1. Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam 64

[FONT="][URL="/#_Toc197463539"]2.1.4.2. Kết quả hoạt động kinh doanh của TSC 66

[FONT="][URL="/#_Toc197463541"]2.1.4.3. Cơ cấu doanh thu của TSC 68

[FONT="][URL="/#_Toc197463543"]2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty cổ phàn chứng khoán Thăng Long. 71

[FONT="][URL="/#_Toc197463544"]2.2.1. Giới thiệu về hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 71

[FONT="][URL="/#_Toc197463545"]2.2.2. Tổ chức khối môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 72

[FONT="][URL="/#_Toc197463547"]2.2.3. Quy trỡnh hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 74

[FONT="][URL="/#_Toc197463550"]2.2.4. Hoạt động môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 80

[FONT="][URL="/#_Toc197463551"]2.2.4.1. Phương thức nhận lệnh. 80

[FONT="][URL="/#_Toc197463552"]2.2.4.2. Hệ thống đại lý, văn phũng giao dịch. 81

[FONT="][URL="/#_Toc197463553"]2.2.5. Kết quả hoạt động môi giới 81

[FONT="][URL="/#_Toc197463555"]2.3. Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 82

[FONT="][URL="/#_Toc197463556"]2.3.1. Những mặt được. 82

[FONT="][URL="/#_Toc197463557"]2.3.2. Hạn chế. 83

[FONT="][URL="/#_Toc197463558"]2.3.2.1. Hạn chế. 83

[FONT="][URL="/#_Toc197463559"]2.3.2.2. Nguyờn nhõn. 84

[FONT="][URL="/#_Toc197463560"]CHƯƠNG 3: [URL="/#_Toc197463561"]GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 88

[FONT="][URL="/#_Toc197463562"]3.1. Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới 88

[FONT="][URL="/#_Toc197463563"]3.1.1. Mục tiờu phỏt triển của TTCK Việt Nam trong thời gian tới: 88

[FONT="][URL="/#_Toc197463564"]3.1.2. Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới 89

[FONT="][URL="/#_Toc197463565"]3.2. Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 91

[FONT="][URL="/#_Toc197463566"]3.2.1. Mục tiờu phỏt triển. 91

[FONT="][URL="/#_Toc197463567"]3.2.2. Chiến lược phát triển. 92

[FONT="][URL="/#_Toc197463568"]3.3. Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 92

[FONT="][URL="/#_Toc197463569"]3.3.1. Xõy dựng quy trỡnh hoạt động môi giới hoàn thiện. 92

[FONT="][URL="/#_Toc197463570"]3.3.2. Nghiờn cứu và cung cấp cho khỏch hàng những sản phẩm dịch vụ mới 95

[FONT="][URL="/#_Toc197463571"]3.3.3. Đào tạo nguồn nhân lực. 96

[FONT="][URL="/#_Toc197463572"]3.3.4. Hiện đại hóa và đảm bảo sự hoạt động ổn định, chính xác của hệ thống phần mềm kỹ thuật 97

[FONT="][URL="/#_Toc197463573"]3.3.5. Kế hoạch hóa hoạt động Marketting, tiếp thị tới từng Nhà đầu tư. 98

[FONT="][URL="/#_Toc197463574"]3.3.6. Đẩy mạnh việc thu hút các nhà đầu tư từ nước ngoài 99

[FONT="][URL="/#_Toc197463575"]3.3.7. Phát triển đồng bộ các hoạt động của TSC 100

[FONT="][URL="/#_Toc197463576"]3.3.8. Nõng cao quy mụ vốn. 101

[FONT="][URL="/#_Toc197463577"]3.3.9. Tận dụng mối quan hệ với Ngân hàng thương mại cổ phần quân đội 101

[FONT="][URL="/#_Toc197463578"]3.4. Kiến nghị 102

[FONT="][URL="/#_Toc197463579"]3.4.1. Đối với Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 102

[FONT="][URL="/#_Toc197463580"]3.4.1.1. Hoàn thiện hệ thống phỏp luật 102

[FONT="][URL="/#_Toc197463581"]3.4.1.2. Xây dựng hệ thống đào tạo cho các nhân viên của Công ty chứng khoán và các Nhà đầu tư. 102

[FONT="][URL="/#_Toc197463582"]3.4.1.3. Thực hiện viờc quản lý giỏm sỏt thị trường chứng khoán. 103

[FONT="][URL="/#_Toc197463583"]3.3.2. Đối với Ngân hàng thương mại cổ phần Quân đội 103

[FONT="][URL="/#_Toc197463584"]KẾT LUẬN 104

[FONT="][URL="/#_Toc197463585"]TÀI LIỆU THAM KHẢO 105

[FONT="]