Chuyên đề tốt nghiệp              Thị trường chứng khoán 42B

CHƯƠNG I

Những vấn đề chung về hoạt động của Công ty Chứng khoán. 

1. 1 Khái niệm và phân loại Công ty chứng khoán.

1.1.1. Khái niệm

CTCK là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK.

CTCK là một định chế tài chính trung gian. Mét định chế trung gian trên thị trường tài chính là một cầu nối giữa người vay và người đi vay. Khi mét người cho vay tìm ra được một người muốn vay, người đó gặp phải khó khăn là phải chi phí thời gian và tiền bạc cho những cuộc kiểm tra tín nhiệm để biết liệu người vay có thể hoàn trả vốn của người cho vay không. Ngoài các chi phí thông tin này, quá trình thực tế cho vay hoặc mua bán chứng khoán cần đến các chi phí giao dịch. Các trung gian tài chính này giúp cho những người đi vay và người cho vay giảm được chi phí thời gian và tìm kiếm, giao dịch. Vì vậy, không có trung gian tài chính thị trường tài chính không thể có được lợi Ých trọn vẹn. Trên thị trường tài chính nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng có nhiều trung gian tài chính và các CTCK là mét trong các trung gian quan trọng trên thị trường chứng khoán.

Công ty chứng khoán thực hiện các hoạt động kinh doanh. Các CTCK cũng như bất cứ một tổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh một cách trực tiếp hoặc gián tiếp đều nhằm mục đích thu lợi qua việc thu phí từ các hoạt động trung gian hoặc thu lợi nhuận từ các hoạt động kinh doanh mua bán chứng khoán.

1. 1. 2 Phân loại CTCK.

Sinh viên thực hiện Lê Ngọc Hồ