DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

- VNDS: Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect

- TTCK: Thị trường chứng khoán

- TTGDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán

- SGDCK Tp. HCM: Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

- UBCKNN: Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

- CTCK: Công ty chứng khoán

- DN: Doanh nghiệp

- NHCT: Ngân hàng công thương

- NĐT: Nhà đầu tư

- CTCP: Công ty cổ phần

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Trang

Sơ đồ 1.1: Vị trí của CTCK trên TTCK chính thức .6

Sơ đồ 1.2: Quy trình hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán 11

Sơ đồ 1.3: Quy trình hoạt động bảo lãnh phát hành .12

Sơ đồ 1.4: Quy trình giao dịch chứng khoán 26

Sơ đồ 1.5: Hoạt động môi giới thông thường .27

Sơ đồ 1.6: Hoạt động môi giới lập giá 29

Bảng 2.1: Biểu phí giao dịch của VNDirect .48

Bảng 2.2: Mô hình tổ chức công ty VNDirect 55

Hình 2.1: Tổng số tài khoản giao dịch sau mỗi tháng của VNDirect .58

LỜI MỞ ĐẦU

Thị trường chứng khoán thế giới đã đi được một chặng đường dài, trải qua biết bao thăng trầm, hình thức tổ chức từ đơn giản (thị trường chứng khoán phi tập trung) đến hiện đại và hết sức chặt chẽ (thị trường chứng khoán tập trung). Trong quá trình phát triển này, không thể phủ nhận vai trò của các công ty chứng khoán. Với những nghiệp vụ của mình, đặc biệt là môi giới, các công ty chứng khoán giúp rút ngắn khoảng cách giữa người mua và người bán, giúp giảm thiểu rất nhiều những chi phí phát sinh không đáng có. Có thể nói đây là một nghiệp vụ quan trọng của tất cả các công ty chứng khoán, mang lại thu nhập cao và là cao nhất trong các hoạt động kinh doanh chứng khoán thậm chí ngay cả khi thị trường đang ở trong tình trạng bị khủng hoảng. Vì vậy, muốn đứng vững trên thị trường chứng khoán, phát triển hoạt động môi giới là tất yếu với bất kì công ty chứng khoán nào, dù mới thành lập hay đã có thâm niên hoạt động hàng chục năm.

Công ty cổ phần chứng khoán Vndirect mới đi vào hoạt động được hơn một năm. Ngay từ khi thành lập, công ty đã chọn cho mình slogan “VNDirect - Your Investment Home” với ý nghĩa: đến với VNDirect, khách hàng đã đến với ngôi nhà đầu tư của chính mình. Để làm được điều này, chắc chắn Vndirect phải không ngừng nâng cao và phát triển nghiệp vụ môi giới, để phục vụ khách hàng được tốt nhất, để khách hàng "có thể cảm thấy thoải mái và thư giãn như đi spa" (trích lời Tổng giám đốc VNDirect Nguyễn Ngọc Thanh).

Nhận thấy tầm quan trọng của hoạt động môi giới đối với sự phát triển của công ty cổ phần chứng khoán VNDirect em quyết định chọn đề tài: “Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Vndirect”.

Đề tài gồm có ba chương:

Chương 1: Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán

Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Vndirect

Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Vndirec