MỤC LỤC

CHƯƠNG I: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1 Tổng quan về công ty chứng khoán 3

1.1.1 Khái niệm về công ty chứng khoán 3

1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 5

1.1.2.1 Phân loại theo hình thức tổ chức kinh doanh 5

1.1.2.2 Phân loại theo các nghiệp vụ 7

1.1.3 Vai trò, chức năng của công ty chứng khoán 8

1.1.3.1 Vai trò huy động vốn 8

1.1.3.2. Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả 9

1.1.3.3. Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt 9

1.1.3.4. Thực hiện tư vấn đầu tư 10

1.1.3.5. Tạo ra các sản phẩm mới 10

1.1.4 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 10

1.1.4.1 Nghiệp vụ môi giới 10

1.1.4.2 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 11

1.1.4.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 12

1.1.4.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 12

1.1.3.5. Nghiệp vụ phụ trợ khác 12

1.2 Nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán: 14

1.2.1 Khái niệm về nghiệp vụ môi giới 14

1.2.2 Phân loại nhà môi giới chứng khoán 15

.1.2.3 Vai trò của nghề môi giới chứng khoán 16

1.2.3.1 Giảm chi phí giao dịch 16

1.2.3.2 Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường 17

1.2.3.3 Cải thiện môi trường kinh doanh 18

1.2.4 Các kỹ năng của người môi giới 19

1.2.5 Quy trình nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán 21

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán 23

1.3.1. Nhân tố chủ quan 23

1.3.1.1. Nhận thức của ban lãnh đạo công công ty về hoạt động môi giới 23

1.3.1.2 Yếu tố con người 23

1.3.1.3. Cơ sở hạ tầng, vật chất kỹ thuật 24

1.3.1.4. Vốn 24

1.3.1.5. Sự phát triển của các hoạt động khác 25

1.3.2. Nhân tố khách quan 25

1.3.2.1. Sự phát triển của thị trường chứng khoán 26

1.3.2.2 Hệ thống pháp luật 26

1.3.2.3 Trình độ, sự hiểu biết về chứng khoán của công chúng đầu tư 26

1.3.2.4 Sự cạnh tranh của các công ty chứng khoán khác 26

1.3.2.5 Các nhân tố khác 27

CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank. 28

2.1 Khái quát về công ty chứng khoán SeABank 28

2.1.1 Khái quát về quá trình hình thành của công ty chứng khoán SeABank 28

2.1.2 Cơ cấu tổ chức 29

2.1.2.1 Mô hình tổ chức công ty 30

2.1.2.2 Các hoạt động chính của công ty 36

2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SeABank 39

2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới tại Việt Nam hiện nay 39

2.2.2 Khó khăn thách thức đối với công ty 40

2.2.3 Thuân lợi 42

2.3.4 Công tác chuẩn bị cho hoạt động môi giới tại SeABS 42

2.3.4.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới 42

2.3.4.2 Biểu phí của SeABS 43

2.3.4.3 Nhân sự 44

2.3.4.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật 45

2.4 Đánh giá nghiệp vụ môi giới tại công ty 45

2.4.1 Kết quả đạt được trong công tác chuẩn bị 45

2.4.2 Những hạn chế 45

2.4.3 Nguyên nhân của những hạn chế 46

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MỐI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank 48

3.1 Chiến lược phát triển của nghiệp vụ môi giới giai đoạn 2007- 2010 48

3.1.1 Chiến lược phát triển của TTCK Việt Nam 48

3.1.2 Phương hướng phát triển của công ty trong thời gian tới 50

3.2 Giải pháp phát triển phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty 52

3.2.1 Phát triển nguồn nhân lực 53

3.2.2 Thu hút nhà đầu tư 54

3.2.3 Phát triển các dịch vụ phụ trợ 57

3.2.4 Nâng cao cơ sở vật chất kỹ thuật 57

3.3 Kiến nghị 59

3.3.1. Chính phủ, Bộ tài chính 59

3.3.1.1 Tích cực tạo hàng cho thị trường 59

3.3.1.2 Hoàn thiện khung pháp lý 59

3.3.2 Uỷ ban chứng khoán nhà nước 60

3.3.2.1 Tăng cường phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán 60

3.3.2.2 Thực hiện quản lý, giám sát thị trường một cách khoa học và nghiêm minh 60

3.3.3 Kiến nghị Ngân hàng Đông Nam Á 61