MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I 2

LÝ LUẬN VỀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2

I. THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG CƠ BẢN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2

1. Khái niệm thị trường chứng khoán 2

2. Hoạt động của thị trường chứng khoán 4

II. HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 10

1. Các mô hình hoạt động của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 10

2. Các nghiệp vụ của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 12

III. MỐI QUAN HỆ GIỮA HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 18

1. Vai trò của Ngân hàng thương mại trong việc tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoán 19

2. Vai trò trung gian chứng khoán của Ngân hàng thương mại 21

3. Vai trò điều chỉnh cung cầu chứng khoán của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 24

4. Vai trò của Ngân hàng thương mại trong việc cung cấp thông tin trên thị trường chứng khoán 25

5. Vai trò của Ngân hàng thương mại về định chế quản lý thị trường chứng khoán 26

CHƯƠNG II 28

HOẠT ĐÔNG CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM 28

I. SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 28

1. Quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 28

2. Thực trạng của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay 30

II. SỰ THAM GIA CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 35

1. Ngân hàng thương mại tham gia với tư cách tổ chức cung cấp dịch vụ thông qua các công ty chứng khoán của mình 35

2. Sự tham gia vào thị trường chứng khoán của các Ngân hàng thương mại với tư cách là chủ thể phát hành chứng khoán 46

3. Nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động của Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán 49

CHƯƠNG III 52

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT HUY VAI TRÒ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 52

I. MỤC TIÊU CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 52

II. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT HUY VAI TRÒ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 53

1. Đối với Nhà nước và các cơ quan quản lý thị trường 53

2. Các giải pháp đối với các Ngân hàng thương mại 56

KẾT LUẬN 60

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 61

MỤC LỤC 62

LỜI MỞ ĐẦU

Như một quy luật có tính phổ biến ở nhiều nước trên thế giới, đó là ở đâu có thị trường chứng khoán phát triển, thì ở đó hệ thống các tổ chức trung gian tài chính, các Ngân hàng thương mại phát triển. Ngược lại, ở đâu có cạnh tranh hoạt động Ngân hàng và các dịch vụ tài chính sôi động, thì ở đó giao dịch trên thị trường chứng khoán (TTCK) cũng nhộn nhịp. Hay nói cách khác, không thể nói đến sự tham gia tích cực của các tổ chức trung gian tài chính. Ngân hàng thương mại đã thực sự giữ một vai trò rất quan trọng đối sự phát triển của thị trường chứng khoán.

Tại Việt Nam, thị trường chứng khoán Việt Nam đang trong giai đoạn đầu xây dựng và phát triển. Việc tham gia của các định chế tài chính đặc biệt là các Ngân hàng thương mại hiện nay còn rất hạn chế. Trong khi đây là một trong những định chế gần gũi và có khả năng tiếp cận với các hoạt động chứng khoán một cách hiệu quả nhất. Chính vì vậy, trong phạm vi kiến thức của mình, em đã lựa chọn đề tài “Phát huy vai trò của Ngân hàng thương mại đối với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam” làm công trình nghiên cứu khoa học của mình với hi vọng có thể đóng góp một cái nhìn nhỏ bé của mình về vấn đề này.

Về kết cấu của công trình nghiên cứu khoa học này, ngoài phần mở đầu, kết luận, và tài liệu tham khảo, công trình bao gồm 3 chương:

Chương I : Lý luận về Ngân hàng thương mại và thị trường chứng khoán

Chương II : Hoạt động của các Ngân hàng thương mại trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam

Chương III : Một số giải pháp nhằm phát huy vai trò của Ngân hàng thương mại đối với sự phát triển của thị trường chứng khoán