MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN. 3

1.1. Tổng quan về thị trường chứng khoán. 3

1.1.1. Quan điểm khác nhau về thị trường chứng khoán. 3

1.1.2. Hoạt động của thị trường chứng khoán. 4

1.1.3. Các thành viên của thị trường chứng khoán. 4

1.2. Công ty chứng khoán. 5

1.2.1. Mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. 5

1.2.1.1. Các mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán. 5

1.2.1.2. Những nét đặc trưng trong tổ chức của các công ty chứng khoán. 6

1.2.2 Hình thức pháp lý của các công ty chứng khoán. 7

1.2.3. Các nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán. 9

1.2.3.1. Nghiệp vụ môi giới 9

1.2.3.2 Nghiệp vụ bảo lãnh. 13

1.2.3.3 Nghiệp vụ tự doanh. 16

1.2.3.4. Các nghiệp vụ phụ trợ. 17

1.2.4. Nguyên tắc đạo đức và tài chính đối với công ty chứng khoán. 19

1.2.4.1. Nguyên tắc đạo đức. 19

1.2.4.2. Nguyên tắc tài chính. 20

1.2.5. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán. 22

1.3. Công ty chứng khoán ở một số nước trên thế giới. 23

1.3.1. Mô hình Mỹ. 24

1.3.2. Mô hình Nhật. 25

1.3.3. Mô hình Đức. 26

1.3.4. Mô hình tại một số nước Châu Á điển hình. 27

CHƯƠNG II: THỰC TIỄN HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY. 29

2.1. Quá trình thành lập các công ty chứng khoán. 29

2.1.1. Mục tiêu hoạt động của các công ty chứng khoán. 29

2.1.2. Quá trình thành lập các công ty chứng khoán. 30

2.2. Mô hình công ty chứng khoán ở Việt Nam. 32

2.3. Những quy định pháp lý đối với các công ty chứng khoán. 33

2.3.1. Hình thức pháp lý của các công ty chứng khoán. 33

2.3.2. Sự tham gia kinh doanh chứng khoán của các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm và tổng công ty. 34

2.3.3. Chế độ quản lý. 34

2.4. Cơ cấu tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán. 35

2.4.1. Phòng giao dịch (Phòng kinh doanh): 36

2.4.2. Phòng Tài chính- Kế toán: 36

2.4.3. Phòng Marketing: 37

2.4.4. Phòng quản trị hành chính-tổng hợp: Có nhiệm vụ: 37

2.4.5. Phòng đăng ký, lưu ký và lưu trữ thông tin: 37

2.5. Tình hình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh. 38

2.5.1. Hoạt động của TTGDCK. 38

2.5.1.1. Giao dịch chứng khoán 38

2.5.1.2. Tình hình giá giao dịch chứng khoán. 39

2.5.1.3. Hoạt động lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán. 40

2.5.2. Tình hình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh của các công ty chứng khoán. 42

CHƯƠNG III: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY. 44

3.1. Mục tiêu và phương hướng trong thời gian tới. 44

3.2. Các giải pháp hoàn thiện công ty chứng khoán. 46

3.2.1. Giải pháp hoàn thiện mô hình công ty chứng khoán. 46

3.2.2. Giải pháp hoàn thiện nguồn nhân lực trong các công ty chứng khoán. 47

3.2.4. Giải pháp hoàn thiện hệ thống tin học cho các công ty chứng khoán. 49

3.3. Các giải pháp nhằm mở rộng và phát triển các công ty chứng khoán. 52

3.3.1. Giải pháp tạo hành lang pháp lý cho các công ty chứng khoán. 52

3.3.2. Giải pháp tăng cường việc quản lý, thanh tra, giám sát các công ty chứng khoán. 55

3.3.2.1. Tăng cường công tác giám sát tài chính và quản lí rủi ro đối với công ty chứng khoán. 55

3.3.2.2. Quy định về việc trích lập quỹ dự phòng vốn điều lệ. 58

3.3.2.3. Quy định về bảo vệ lợi ích các nhà đầu tư. 58

3.3.2.4. Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin. 59

3.3.2.5. Cần hạn chế một số hoạt động kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian đầu hoạt động. 59

3.3.3. Giải pháp tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoán. 61

KẾT LUẬN. 63

TÀI LIỆU THAM KHẢO 65

MỤC LỤC 66