MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

PHẦN 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ 2

1.Khái niệm quỹ đầu tư 2

2.Lợi ích cơ bản của nhà đầu tư khi thực hiện đầu tư thông qua Quỹ đầu tư. 2

3. Vai trò của quỹ đầu tư trên thị trường chứng khoán 4

4.Các loại hình quỹ đầu tư 4

4.1.Dựa vào nguồn vốn huy động : 4

4.2.Căn cứ vào cấu trúc vận động của vốn 5

4.3. Căn cứ theo mô hình tổ chức và hoạt động của quỹ 6

1. Huy động vốn 7

1.1.Phương thức hình thành vốn 7

1.2.Nội dung cơ bản của bản cáo bạch 8

1.3. Giao dịch CCQ/ CP khi đã hình thành khi quỹ đã thành lập – định giá và chi phí phát hành. 8

2.Mục tiêu đầu tư –xác định danh mục đầu tư của Quỹ 9

3.Chi phí liên quan hoạt động của quỹ 10

4.Tiêu chí đánh giá hiệu quả hoạt động của Quỹ 11

4.1 Tổng thu nhập, 11

4.2. Tỷ lệ chi phí . 12

4.3.Tỷ lệ thu nhập 12

4.4.Tỷ lệ doanh thu 12

4.5.Chất lượng hoạt động quản lý quỹ 12

5.Công bố thông tin 13

6. Hoạt động của quỹ đầu tư ở Việt Nam 13

KẾT LUẬN 19