MỤC LỤC:

LỜI MỞ ĐẦU 4

NỘI DUNG 6

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 6

1.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 6

1.1.1.Khái quát về thị trường chứng khoán 6

1.1.2. Khái niệm và chức năng của công ty chứng khoán 7

1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán 8

1.1.4. Các nghiệp vụ hoạt động chủ yếu của công ty chứng khoán 10

1.2.KHÁI QUÁT VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 15

1.2.1. Khái niệm 15

1.2.2. Vai trò của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp 16

1.2.3. Nội dung của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp 18

1.2.4. Điều kiện để phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp 28

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN 32

2.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN CHI NHÁNH HÀ NỘI 32

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển 32

2.1.2. Cơ cấu nhân sự 34

2.1.3. Cơ cấu sở hữu và số lượng cổ đông (tính đến thời điểm ngày 17/10/2006) 34

2.1.5. Hoạt động kinh doanh 35

2.2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN CHI NHÁNH HÀ NỘI 43

2.2.1. Cơ sở triển khai hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp tại công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn chi nhánh Hà Nội. 43

2.2.2. Nội dung hoạt động tư vấn tài chính tại công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn chi nhánh Hà Nội 46

2.3. ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG HOAT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN CHI NHÁNH HÀ NỘI. 57

2.3.1.Những kết quả đạt được 57

2.3.2. Những tồn tại, hạn chế và nguyên nhân 59

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN CHI NHÁNH HÀ NỘI. 63

3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN GIAI ĐOẠN 2006 - 2010 63

3.1.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam 63

3.1.2. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn trong thời gian tới. 65

3.2. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN 67

3.2.1. Nâng cao chất lượng đội ngũ nhân viên tư vấn 67

3.2.2. Xây dựng quy trình hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp 69

3.2.3. Nâng cao năng lực tài chính 70

3.2.4. Hoàn thiện chiến lược khách hàng 70

3.2.5. Tăng cường các dịch vụ hỗ trợ sau tư vấn 71

3.2.6. Triển khai hoạt động Marketing về hình ảnh và hiệu quả hoạt động của công ty 71

3.2.7. Phối hợp chặt chẽ với các hoạt động khác của công ty 72

3.3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 72

3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước 72

3.3.2. Kiến nghị với Chính phủ và các bộ ngành liên quan 75

KẾT LUẬN 79

Danh mục tài liệu tham khảo: 80