Thị trường chứng khoán Việt Nam từ khi hình thành và phát triển đã trải qua nhiều biến đổi thăng trầm. Khi thị trường bùng nổ, phát triển tạo ra nhiều cơ hội đầu tư và kinh doanh cho các cá nhân, tổ chức. Trong đó phải kể đến một tổ chức đặc biệt kinh doanh trên thị trường chứng khoán giúp cho thị trường vận hành một cách hiệu quả và đúng hướng đó là các Công ty chứng khoán. Trong giai đoạn cuối năm 2006 và năm 2007 sự gia tăng về ào ạt về số lượng các Công ty chứng khoán. Theo số liệu của Uỷ Ban chứng khoán nhà nước tính đến nay đã có 102 Công ty đã được cấp phép thành lập và đang trong quá trình hoạt động. Với quy mô của thị trường chứng khoán Việt Nam như hiện nay thì số lượng như vậy là quá nhiều. Vậy hoạt động của các Công ty chứng khoán có đạt được hiệu quả như kỳ vọng và góp phần cho thị trường vận hành theo đúng hướng hay không khi sự cạnh tranh khốc liệt giữa các Công ty chứng khoán ngày một gia tăng như vậy. Đặc biệt trong tình hình tài chính thế giới nói chung và tình hình thị trường chứng khoán ở Việt Nam nói riêng hiện nay thì sự tồn tại của các Công ty chứng khoán gặp rất nhiều khó khăn và làm thế nào để phát huy và nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty chứng khoán đang là vấn đề cần xem xét.