MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I - NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG

CHỨNG KHOÁN . 3

I-/ KHÁI NIỆM VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN. 3

1.1-/ Khái niệm về thị trường chứng khoán. 3

1.2-/ Chức năng của thị trường chứng khoán 4

II-/ CÁC CÔNG CỤ CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 6

2.1-/ Khái niệm về chứng khoán 6

2.2-/ Đặc trưng của chứng khoán. 7

2.3-/ Phân loại chứng khoán. 8

III-/ CƠ CẤU, MỤC TIÊU VÀ CÁC NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG CỦA

TTCK. 11

3.1-/ Cơ cấu của TTCK. 11

3.2-/ Mục tiêu của TTCK. 12

3.3-/ Các nguyên tắc hoạt động của TTCK. 14

IV-/ CÁC TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN THAM GIA VÀO TTCK. 16

4.1-/ Nhà phát hành. 16

4.2-/ Nhà đầu tư. 16

4.3-/ Các tổ chức kinh doanh trên TTCK. 17

4.4-/ Các tổ chức có liên quan đến TTCK. 19

CHƯƠNG II - QUÁ TRÌNH CHUẨN BỊ CHO VIỆC HÌNH THÀNH VÀ

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT

NAM. 21

I-/ SỰ CẦN THIẾT PHẢI XÂY DỰNG TTCK HOÀN CHỈNH Ở VIỆT NAM. 21

1-/ Vấn đề tạo lập vốn trong nền kinh tế. 21

2-/ TTCK- một hình thức kinh tế hiện đại. 23

II-/ NHỮNG THUẬN LỢI VÀ KẾT QUẢ BƯỚC ĐẦU ĐẠT ĐƯỢC TRONG NỖ

LỰC NHẰM XÂY DỰNG, DUY TRÌ VÀ PHÁT TRIỂN TTCK Ở VIỆT NAM. 26

2.1-/ Thuận lợi. 26

2.2-/ Những kết quả bước đầu đạt được trong tiến trình chuẩn bị cho sự ra đời

của TTCK Việt Nam. 31

III-/ NHỮNG VẤN ĐỀ CÒN TỒN TẠI TRONG QUÁ TRÌNH CHUẨN BỊ CHO

SỰ RA ĐỜI CỦA TTCK Ở VIỆT NAM. 34

3.1-/ Hàng hoá. 34

3.2-/ Hệ thống pháp luật. 37

3.3-/ Hệ thống kiểm toán và kế toán thống kê. 37

3.4-/ Con người. 38

CHƯƠNG III - GIẢI PHÁP CHO VIỆC HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM 40

I-/ TẠO “HÀNG HOÁ” CHO TTCK 40

II-/ XÂY DỰNG VÀ HOÀN THIỆN HỆ THỐNG LUẬT PHÁP. CÓ BIỆN PHÁP XỬ LÝ KIÊN QUYẾT ĐỐI VỚI NHỮNG TRƯỜNG HỢP LÀM TRÁI LUẬT PHÁP 44

III-/ CƠ SỞ VẬT CHẤT. 46

IV-/ YẾU TỐ CON NGƯỜI. 47

V-/ CÁC TRUNG GIAN TÀI CHÍNH. 48

KẾT LUẬN. 49

TÀI LIỆU THAM KHẢO 50