Phụ lục

LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG I: CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC HOẠT ĐÔNG CHÚNG KHOÁN 2

1.1.1. Cổ phiếu : 2

1.1.2. Trái phiếu : 2

1.1.3 Chức năng của TTCK 3

1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán. 4

1.2.1 Khái niệm 4

1.2.2 Vai trò của môi giới chứng khoán. 6

1.2.2.1 Giảm chi phí giao dịch. 6

1.2.2.2 Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường. 6

1.2.3 Phân loại nhà môi giới chứng khoán. 9

1.2.4 Hoạt động môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC) 9

CHƯƠNG II ĐẶC ĐIỂM KHÍA CẠNHVỀ ĐẠO ĐỨC VÀTÍNH CHÂT CỦA HOẠT ĐÔNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 12

2.1 sự ảnh hưởng tới các tôn chỉ nghề ngiệp đánh giá hoạt động của môi giới chứng khoán (vấn đề đạo dức) 12

2.1.2 Tầm quan trọng của đạo đức nghề nghiệp trong môi giới chứng khoán 12

2.1.3 Chuẩn mực về đạo đức nghề nghiệp. 13

2.2 Đăc tính chung của môi môi giới chứng khoán. 14

2.2.1 Tư vấn kinh doanh là "hiệu quả của nghề môi giới 15

2.2.2 Quan điểm bạn muốn giúp những khách hàng của mình. 15

2.2.3 Sự hiểu biết về chuyên môn của bạn. 21

2.2.4 Những kỹ năng giao tiếp hiệu quả. 22

2.2.5 Sự phát triển về cá nhân và chuyên môn của bạn. 23

2.2.6 Nhà môi giới không mua bán CK cho mình. 25

2.2 7 Thực thi lệnh cho khách hàng. 26

2.2.8 Nghiệp vụ hoạt động môi giới và kinh doanh CK 27

2.3 Các nhân tố quan trọng tác động đến hoạt động môi giới chứng khoán. 27

2.3.1 Nhân tố chủ quan. 27

2.3.2 Nhân tố khách quan. 30

KÊT LUẬN 3