MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 3

MỘT VÀI HÌNH ẢNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4

PHẦN I ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 5

CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 5

A. Các Chuẩn Mực Hành Nghề. 5

I. Tính chuyên nghiệp. 5

II. Tính trung thực của thị trường vốn. 6

III. Nhiệm vụ đối với khách hàng và khách hàng tương lai. 6

VI. Nhiệm vụ đối với những người chủ. 7

V. Phân tích, kiến nghị và thực hiện đầu tư. 8

VI. Xung đột lợi ích. 8

VII. Trách nhiệm của một hội viên. 9

CHƯƠNG II VIỆC XÂY DỰNG QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP CỦA VIỆT NAM 10

QUY ĐỊNH CHUNG 10

1. Mục đích và phạm vi điều chỉnh 10

2. Nguyên tắc áp dụng 10

3. Giải thích từ ngữ 10

CHƯƠNG III CÁC QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 11

Quy tắc 1. Tuân thủ pháp luật và các quy chế nội bộ 11

Quy tắc 2. Hoạt động chuyên nghiệp 11

Quy tắc 3. Nghĩa vụ thông tin 12

Quy tắc 4. Tránh xung đột lợi ích 13

Quy tắc 5. Giao dịch của thành viên 13

Quy tắc 6. Quy tắc cụ thể đối với giao dịch OTC 14

CHƯƠNG IV GIÁM SÁT, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ XỬ LÝ VI PHẠM 15

1. Đối tượng và phạm vi giám sát 15

2. Tổ chức thực hiện công tác giám sát 15

3. Giải quyết tranh chấp 15

4. Xử lý vi phạm 15

PHẦN II THỰC TẾ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM 17

THỰC TẾ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG (GLS) 17

I. CÁC QUY ĐỊNH ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 17

II. TÍNH CHUYÊN NGHIỆP VÀ SÁNG TẠO 17

III. TÍNH TRUNG THỰC, CẨN TRỌNG VÀ SỰ QUAN TÂM 18

MỘT VÀI TRÍCH DẪN THỰC TẾ VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM 20

KẾT LUẬN 21

TÀI LIỆU THAM KHẢO 22

LỜI MỞ ĐẦU

------

Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường. Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường cũng đòi hỏi phải có thị trường chứng khoán để làm cầu nối giữa một bên là các nhà đầu tư ( bao gồm các tổ chức kinh tế - xã hội và dân chúng ) với bên kia là các doanh nghiệp cần vốn kinh doanh và nhà nước cần tiền để thỏa mãn các nhu cầu chung của đất nước.Cũng từ đó ra đời một ngành được xem là năng động và thời thượng nhất hiện nay đó là hình thức Kinh Doanh Chứng Khoán. Kinh Doanh Chứng Khoán là những dịch vụdo tổchức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm: mua bán chứng khoán, báo lãnh pháthành chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.Cũng vì thế phát sinh rất nhiều vấn đề trong Kinh Doanh Chứng Khoán mà một trong những vấn đề quan trọng mang tính nhân văn đó là Đạo Đức trong Kinh Doanh Chứng Khoán.

Qua thời gian tìm hiểu và nghiên cứu Nhóm I – HK6 chọn đề tài “Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay” Nội dung để tài gồm 2 phần:

Phần I: Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

Phần II. Thực tế đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam.

Nhóm I – HK6 xin chân thành cảm ơn giảng viên Lê Đức Tố đã nhiệt tình giúp đỡ nhóm hoàn thành để tài này