Đề tài:

Trình bày thực trạng và giải pháp nâng cao

chất lượng hoạt động của các Công ty Chứng khoán ở Việt Nam.

Mục lục

I- Những vấn đề cơ bản CTCK tại Việt Nam .1

1. Văn bản pháp luật điều tiết hoạt động CTCK .1

2. Cơ quan quản lý trực tiếp 1

3. Tổng quan về CTCK tại Việt Nam

4. Một số nguyên tắc chung về tổ chức và hoạt động của CTCK tại VN 5

II-Thực trạng .5

1.Giai đoạn 2000 – 2005 5

1.1.Số lượng và quy mô hoạt động của công ty chứng khoán 5

1.2.Chất lượng hoạt động .7

2.Giai đoạn 2006 – 2007 8

2.1.Số lượng và quy mô hoạt động của công ty chứng khoán 8

2.2.Về hoạt động của các công ty chứng khoán .9

a.Về hoạt động môi giới 10

b.Về hoạt động tự doanh 11

c.Hoạt động bảo lãnh phát hành, đại lý phát hành 12

d.Hoạt động tư vấn .12

3. Giai đoạn nửa cuối 2007 đến 9 tháng đầu năm 2009 15

3.1. Về số lượng và quy mô giao dịch .15

3.2.Kết quả của hoạt động kinh doanh 16

3.3.Hạn chế về hoạt động của các công ty chứng khoán 18

4. Giai đoạn 3 tháng cuối năm 2009 cho đến nay 19

4.1. Tình hình hoạt động tổng quan .19

4.2 Bất cập .26

1. Thao túng giá .

2.Bán khống cổ phiếu .

3.Tính minh bạch

III-Giải pháp cho các công ty chứng khoán 28

I- Những vấn đề cơ bản CTCK tại Việt Nam

1. Văn bản pháp luật điều tiết hoạt động CTCK

ã Luật doanh nghiệp

ã Luật chứng khoán và các văn bản pháp luật hướng dẫn

ã Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK

2. Cơ quan quản lý trực tiếp

ã Uỷ ban chứng khoán nhà nước

ã Các trung tâm giao dịch và trung tâm lưu ký mà công ty chứng khoán là thành viê