Thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức hoạt động vào tháng 7/2000 với sự ra đời của Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (nay là Sở giao dịch) và đã trải qua giai đoạn đầu tiên của quá trình phát triển. Thực tế cho thấy sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam đã đáp ứng được nhu cầu huy động vốn cho các doanh nghiệp để phát triển nền kinh tế đất nước. Nghiên cứu về các hoạt động cơ bản của thị trường chứng khoán cũng như các quy trình thực hiện các giao dịch cho thấy, trong toàn bộ quá trình từ phát hành và đưa chứng khoán vào giao dịch, tiếp nhận và triển khai thực hiện lệnh của khách hàng cho đến hoàn tất các giao dịch chứng khoán, dù diễn ra tại sàn giao dịch của Sở, trên các hệ thống thông tin của thị trường OTC hay khắp ở mọi nơi, mọi lúc, luôn luôn phải có sự tham gia của các định chế tài chính trung gian trong đó Công ty chứng khoán đóng vai trò trực tiếp. Là cầu nối quan trọng giữa nhà đầu tư với thị trường, công ty chứng khoán giúp cho việc trao đổi hàng hoá “chứng khoán” được diễn ra thuận lợi nhất. Các hoạt động nghiệp vụ của Công ty chứng khoán dù trực tiếp hay gián tiếp đều tác động đến các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán.

Các định chế tài chính trung gian nói chung và Công ty chứng khoán nói riêng còn có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong việc đảm bảo lợi ích của các chủ thể tham gia, duy trì, thực hiện các nguyên tắc hoạt động của thị trường nhằm đảm bảo sự an toàn và hiệu quả của từng giao dịch cũng như toàn bộ thị trường chứng khoán. Việc xem xét và đánh giá về hiệu quả các mặt hoạt động của Công ty chứng khoán sẽ góp phần nâng cao vai trò trung gian tài chính trực tiếp đối với sự phát triển thị trường chứng khoán còn khá mới như Việt Nam hiện nay.

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, danh mục các từ viết tắt luận văn gồm ba chương:

Chương 1: Những vấn đề cơ bản về hiệu quả hoạt động của Công ty chứng khoán

Chương 2: Thực trạng hiệu quả hoạt động của Công ty chứng khoán ở Việt Nam

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty chứng khoán ở Việt Nam