Mục lục

Trang

Lời mở đầu

Chương 1- LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ

TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

1.1. Khái quát hoạt động của công ty chứng khoán 4

1.1.1. Khái niệm và phân loại Công ty chứng khoán 4

1.1.1.1.Khái niệm 4

1.1.1.2. Phân loại Công ty chứng khoán 4

1.1.2. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 6

1.1.3. Các hoạt dộng của CTCK 10

1.1.4. Vai trò của công ty chứng khoán 11

1.2. Nghiệp vụ tự doanh của Công ty chứng khoán 14

1.2.1 Khái niệm hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán 14

1.2.2. Đánh giá hoạt động tự doanh 14

1.2.3. Yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh 15

1.2.4. Lợi ích của hoạt động tự doanh đối với công ty chứng khoán 16

1.2.5. Quy trình hoạt dộng tự doanh của công ty chứng khoán 17

Chương 2- THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT quèc 23

2.1. Vài nét về công ty cổ phần chứng khoán Việt Quốc. 23

2.2. Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ và quyền phẩn chứng khoán Việt Quốc (VQS) 24

2.2.1. Chức năng của VQS 24

2.2.2. Nguyên tắc hoạt động của VQS 24

2.2.3. Cơ cấu tổ chức các phòng ban 24

2.3. Kết quả hoạt động môi giới của VQS năm 2007 27

2.4. Thực trạng hoạt động tự doanh tại VQS 33

2.4.1. Thực trạng nguồn vốn tự doanh của VQS 33

2.4.2. Hạn mức tự doanh của VQS 33

2.4.3. Tình hình hoạt động tự doanh của VQS 33

2.5. Đánh giá hoạt động tự doanh của VQS 40

2.5.1. Kết quả đạt được 40

2.5.2. Hạn 40

Chương 3- GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VQS 42

3.1. Chiến lược chung về phát triển kinh doanh tại VQS 42

3.2. Định hướng hoạt động tự doanh của VQS 45

3.2.1. Mục tiêu trước mắt 45

3.2.2. Mục tiêu lâu dài của Công ty 46

3.3. Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh tại VQS 48

Tài liệu tham khảo