MỤC LỤC

Trang

LỜI NÓI ĐẦU

1

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

3

1.1. Khái quát về Công ty chứng khoán

3

1.1.1. Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán

3

1.1.1.1. Khái niệm

3

1.1.1.2. Đặc điểm

3

1.1.1.3. Mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán

6

1.1.2. Vai trò của Công ty chứng khoán

8

1.1.2.1. Đối với thị trường chứng khoán

9

1.1.2.2. Đối với nhà đầu tư

9

1.1.2.3. Đối với các tổ chức phát hành

9

1.1.2.4. Đối với các cơ quan quản lý thị trường

10

1.1.3. Các nghiệp vụ cơ bản của Công ty chứng khoán

10

1.1.3.1. Môi giới chứng khoán

10

1.1.3.2. Tự doanh chứng khoán

10

1.1.3.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

12

1.1.3.4. Hoạt động tư vấn TCDN và đầu tư chứng khoán

14

1.1.3.5. Các hoạt động phụ trợ

16

1.2. Hoạt động tư vấn TCDN của Công ty chứng khoán

17

1.2.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán

17

1.2.1.1. Khái niệm

17

1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động tư vấn TCDN

22

1.2.2. Vai trò của hoạt động tư vấn TCDN

23

1.2.3. Quy trình của hoạt động tư vấn TCDN

24

1.2.4. Phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty chứng khoán

25

1.2.4.1. Khái niệm

25

1.2.4.2. Các chỉ tiêu đánh giá

26

1.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển hoạt động tư vấn TCDN của công ty chứng khoán

26

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG (TSC)

31

2.1. Khái quát về TSC

31

2.1.1. Sơ lược quá trình hình thành và phát triển

32

2.1.2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự

34

2.1.3. Các sản phẩm dịch vụ của TSC

40

2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của TSC

40

2.1.4.1. Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam

40

2.1.5.2. Kết quả kinh doanh chủ yếu của TSC

41

2.2. Thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

43

2.3. Đánh giá thực trạng tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

49

2.3.1. Kết quả

49

2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân

50

2.3.2.1. Hạn chế

50

2.3.2.2. Nguyên nhân

52

2.3.2.2.1. Nguyên nhân chủ quan

52

2.3.2.2.2. Nguyên nhân khách quan

53

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TCDN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG

55

3.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2020

55

3.2. Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

57

3.2.1. Mục tiêu phát triển

57

3.2.2. Chiến lược phát triển

58

3.3. Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn TCDN tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long

59

3.3.1. Nâng cao chất lượng tư vấn

59

3.3.2. Phát triển đồng bộ các hoạt động của TSC

59

3.3.3. Đào tạo nguồn nhân lực

60

3.3.4. Nâng cao quy mô vốn

61

3.3.5. Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện và hợp lý

61

3.3.6. Kế hoạch hoá hoạt động Marketting

62

3.3.7. Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất-kỹ thuật

63

3.3.8. Tận dụng mối quan hệ với MB

63

3.4. Kiến nghị

64

3.4.1. Chính phủ và các Bộ, Ngành liên quan

64

3.4.2. UBCKNN

66

3.4.3. Hiệp hội đầu tư chứng khoán

67

3.4.4. Sở GDCK Tp HCM và Trung tâm GDCK Hà Nội

68

KẾT LUẬN

70

TÀI LIỆU THAM KHẢO

72

MỤC LỤC

73