MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 3

PHẦN A: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 4

1- Khỏi niệm về cụng ty chứng khoỏn. 4

2. Hỡnh thức tổ chức: 4

3. Chức năng nhiệm vụ của công ty chứng khoán: 9

PHẦN B: TèNH HèNH HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 14

1. Hoạt động môi giới. 14

2. Hoạt động tự doanh. 16

3. Hoạt động bảo lónh phỏt hành. 17

4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. 19

4.1 Tư vấn đầu tư chứng khoán. 19

4.2 Tư vấn niêm yết. 19

4.1 Tư vấn khác. 19

5. Các hoạt động khác. 19

PHẦN C: NHẬN XÉT VÀ ĐÁNH GIÁ. 26

KẾT LUẬN 28

TÀI LIỆU THAM KHẢO 29

LỜI NểI ĐẦU

Cựng với sự phỏt triển mạnh mẽ của nền kinh tế xó hội trong những năm qua ở Việt Nam, thị trường chứng khoỏn cũng chuyển mỡnh và cú những bước phỏt triển vược bậc và là một trong những kờnh cung cấp vốn cho nền kinh tế. Sự lớn mạnh của thị trường chứng khoỏn gắn liền với hoạt động của cỏc cụng ty chứng khoỏn mang lại những dịch vụ thiết yếu hỗ trợ cỏc nhà đầu tư và gúp phần khụng nhỏ vào việc điều tiết nền kinh tế.

Trong bối cảnh Việt Nam đó gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới, điều này đồng nghĩa với việc cỏc cụng ty chứng khoỏn đó và đang cải cỏch để phỏt triển về mọi mặt nhằm đáp ứng nhu cầu phỏt triển để cú thể cạnh tranh trực tiếp với cỏc tổ chức tài chớnh quốc tế.

Xuất phỏt từ thực tế trờn nhúm tụi mạnh dạn nghiờn cứu và thực hiện tiểu luận với đề tài “Tỡm hiểu về cụng ty chứng khoỏn”. Hy vọng những kiến thức của nhúm chỳng tụi sẽ mang lại một cỏi nhỡn tổng quỏt về hoạt động của cỏc cụng ty chứng khoỏn trờn thị trường Việt Nam trong giai đoạn hiện nay.